期货ib 期货IB专员
期货ib的开户流程
在整个IB业务流程中，开户环节是所有环节中的重中之重，管理暂行办法中明确指出，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。但在管理暂行办法业务规则内，也只是对客户的开户资料和身份真实性明确IB应承担责任，其他诸如资金划转、风险控制等环节，IB都处于协助的地含粗颂位，没有具体、明确的责任划分。凳旅基于此，与期货公司建立介绍商关系的证券公司的开户流程中就需要对客户身份及资料的验证、审核环节予以特别关注。
证券公司在办理投资者开户流程中需要注意的要点是：
■负责投资者开户的业务人员应具备期货从业人员资格，必须双岗专人经办。
■应按规定要求审查投资者的合法资格，证券营业部经办人要严格审核各项证件、文件的真实性和有效性（个人身份证的有效期、法人营业执照副本的年检章等等），对有疑问的证件应进行必要鉴定，严格审核客户授权委托书的有谈郑效性、权限范围等等。
■签署合同前，解释期货交易的方式、流程。
■投资者交易前应确保已完成各项开户手续，包括按照期货保证金安全存管要求登记期货结算账户等。
■不得代投资者收受、保管或修改交易密码，不得代客操作或代客户保管存折、印鉴等，不作获利保证。
■必须通过期货公司为投资者申请交易编码，一户一码，严禁混码交易。
期货ib的期货IB介绍
IB是英文Introducing Broker的缩写，指介绍经纪商。
作为股指期货介绍经纪商的证券公司，可以将投资者介绍给期货公司并为投资者提供期货知识的培训、向投资者出示风险说明书，协助期货公司与投资者签订期货经纪合同，为投资者开展期货交易提供设施方面的便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书等，期货公司向IB支付佣金。但IB不得接受投资者的保证金，不得变相从事期货经纪业务，投资者仍然需要通宏歼巧过期货公司来进行股指期货的投资。
2.业务流程
日前，中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管蔽键理暂行办法》中规定，证券公司只能通过全资拥改老有或控股的期货公司完成IB业务。从这个角度看，证券公司控制的期货公司实质上就是证券公司的一个职能部门，只是为了隔离风险的需要，采取了“职能部门法人化”的办法。据此精神，笔者认为，IB业务流程的重点是如何防范风险，而只有结合期货行业业务的特点，设计出IB期货业务的流程，才能保证业务合规、有序地进行。
期货ib的风险控制
按照管理暂行办法的规定，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。这也就表明了在风险控制环节，期货公司承担主体责任，直接负责客户的风险控制。IB业务部门主要协助期货公司办理对客户的通知、沟通等辅助性工作。
期货公司风险控制的责任主要包括：
■执行盘后风险管理。对于结算后客户账户余额低于维持保证金水平的，期货公司在向客户发出保升手证金追加通知的同时应立即通知IB业务部门，其中保证金比例依期货公司通知为准。
■执行盘中风险管理。交易期间随时追踪客户的账户权益状况，对风险度达到警戒水平的客户，及时通知客户及IB业务部门。
■及时核查保证金追加纪录，检查客户是否于规定时间内追加足额保证金，若有未按时间及金额追加者，期货公司应按照合同规定进行处理。处理结果及时通知客户及IB业务部门。
在风险控制环节中，IB的责任包括：
■主动查询。IB业务人员应随时通过“IB监控系统”监控所属客户保证金及风险状况。
■通知客户。当发现所属客户保证金不足时，IB风控人员应及时通知客户应追加保证金金额及追加期限。
风险吵誉嫌控制环节IB需要完成的工作主要包括：
■协助期货公司要求所属客户及时追加保证金或者自行减仓。
■协助期货公司对被执行强平的客户进虚隐行安抚工作。
■协助期货公司对穿仓客户资金的追索。
■督促所属客户察看每日结算单，协助有异议的客户向期货公司提出异议并协助期货公司对客户的结算结果进行解释。
期货ib的股指期货IB资格审核
业内权威人士2010年1月10日透露，证券公司开展股指期货中间介绍(IB)业务资格或将重新审核，申请单位将由原先“券商总部”，改为“总部获批的基础上，再由下属各个营业部单独报批”。日前，监管机构已经向证券公司和期货公司下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》(讨论稿)，此举意在进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范运作和监督管理。据介绍，对于证券公司营业部开展股指期货IB业务，监管部门要求在券商总部通过的基础上，营业部仍需单独上报，成熟一家开业认证一家。对于前期曾进行过开业检查的证券公司及营业部，各证监局应根据新要顷槐求重新履行程序后，重新进行开业认证。券商及其营业部从事IB业务必须具备合格专职业务人员，不具备资质人员的证券公司及其营业部应停止IB业务。合格专职IB业务人员必须具备期货从业资格，并且不能从事IB以外的业务。为开展返乎坦中间介绍业务，券商总部必须配备5名以上的专人主管，营业部至少两名，并应建立从事中间介绍业务的人员档案，报送监管部门。监管部门要求，将加强证券公司、期货公司介绍业务自律管理。证券公司、期货公司合规部分进行联合自查，联合自查结果要报公司所在地证漏桐监局并书面提出认证申请。期货公司、证券公司IB信息技术安全应作为联合颁发、规划、自查的重要内容，证券公司应定期对信息系统进行评估，根据系统承受力决定IB业务开展规模。中间介绍业务纳入证监会日常监管体系，将作为对证券公司和期货公司的评分评级标准之一。
