证券期货法律法规汇编 证券期货法律法规汇编pdf

求期货法规方面知识的书籍

可以看《期货法律法规汇编（第十版）》，这是期货从业考试的教学材料。由中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版。

考试大纲为；

一、行政法规

1.期货孙搭买卖管理条例

二、部则森拿门规章与标准性文件

1.期货投资春岁者保证基金管理方法

2.期货买卖所管理方法

3.期货公司监视管理方法

4.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法

5.期货从业人员管理方法

6.期货公司首席风险官管理规则（试行）

7.期货公司金融期货结算业务试行方法

8.期货公司风险监管目标管理方法

9.证券公司为期货公司提供中间引见业务试行方法

10.期货市场客户开户管理规则

11.期货公司期货投资咨询业务试行方法

12.证券期货投资者适当性管理方法

13.证券期货运营机构私募资产管理业务管理方法

14.证券期货运营机构私募资产管理计划运作管理规则

三、协会自律规则

1.期货从业人员执业行为原则（修订）

2.期货运营机构投资者适当性管理施行指引（试行）、

四、其他

1.中华人民共和国刑法修正案

2.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

3.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干难题的规则

4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干难题的规则（二）这是关于求期货法规方面知识的书籍？的解答。1129

期货法律法规汇编的目录

1．期货交易管理条例

2．期货投资者保障基金管理暂行办法

3．期货交易所管理办法

4．期货公司监督管理办法

5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6．期货从业人员管理办法

7．期货公司首席风险官管理规定（试行）

8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9．期货公司风险监管指标管理办法

10．关于发布《证念嫌券公司为期货公司提供中间介绍业务试仔袭手行办法》的通知

11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)

12．期货从业人员执业行为准则（修订）

13．期货公司执行金融期货投资者适当性禅吵制度管理规则(试行)

14．中华人民共和国刑法修正案

15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17．关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知

18．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

19．期货市场客户开户管理规定

20．期货公司期货投资咨询业务试行办法

21.期货公司资产管理业务试点办法

《期货法规》考点:提供中间介绍业务试行

《期货法律法规》：提供中间介饥岩伏绍业务试行办法

1、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

2、申请条件及风险控制指标标准见书(期货法律法规汇编第十一版p134)

3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

4、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少枣型于5年。

6、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

习题练习

1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

错

对

参考答案：对

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

参考答案：C

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

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期货从业资格考试的《法律法规》该如何做准备工作

按照考试大纲，重点复习。

缓兆“期货法律法规”考试大纲

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司型哪兆董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)

12.期货从业人员执业行为准则(修订)

13.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知

18.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

19.期货市场客户开户管理规定

卜租20.期货公司期货投资咨询业务试行办法

21.期货公司资产管理业务试点办法