期货业协会监督管理 期货业协会监督管理办法

期货行业协会归谁管

中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国期货业协会姿贺缓接受业务主管单位中国证拍贺监会和社团登记管理机关民政部的业务指导迹模和监督管理。

基金公司属于证鉴会哪个部门监管

基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

1、依法制定有关证券市场监督管理的裤郑返规章胡饥、规则，并依法行丛御使审批或者核准权；

2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；

3、依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；

4、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

5、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

6、依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

7、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

8、法律、行政法规规定的其他职责。

温馨提示：以上内容仅供参考。

应答时间：2021-10-29，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

期货公司监督管理办法

第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；

（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债侍弊低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

（三）没有较大数额的到期未清偿债务；

（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他宽谈高不适合持有期货公司股权的情形。第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；

（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；

（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。第十条期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第十一条申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）公司章程草案；

（三）经营计划；

（四）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；

（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；

（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）场地、设备、资金证明文件；

（八）律师事务所出具的法律意见书；

（九）中国证监会规定的其他申请材料。第十二条外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。第十三条按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月风险监管慎尺指标持续符合规定标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；

（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；

（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

中国期货业协会的管理规则

第一章总则

第一条为了规范中国期货业协会（以下简称协会）行业信息数据库系统（以下简称数据库系统）的使用和管理，根据《期货公司管理办法》和《期货从业人员管理办法》等有关规定制订本规则。

第二条本规则所称经营期货业务的机构（以下简称机构）是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第三条协会负责数据库系统的设计开发和日常运行的管理及维护。

第四条数据库系统信息的填报、采集、保存和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。

第二章数据库类别和内容

第五条数据库系统由考试成绩数据库、经营期货业务的机构数据库（以下简称机构数据库）和期货从业人员数据库（以下简称从业人员数据库）三个子库构成。

第六条考试成绩数据库是采集和保存参加期货从业人员资格考试的个人信息、考试科目和考试成绩的数据库。

第七条机构数据库是采集和保存经营期货业务的机构信息的数据库。机构数据库采集的信息主要包括机构基本信息、经营信息、财务信息、诚信信息等内容。

第八条从业人员数据库是采集和保存具有期货从业资格人员的个人信息的数据库。从业人员数据库采集的信息主要包括基本信息、从业资格号、获取资格时间，培训信息、工作履历、诚信信息等内容。

第三章信息报送和整理

第九条机构和个人应当按照协会的数据库标准和有关要求，准确、完整、及时地向数据库报送信息。

第十条机构和个人填报的所有历史信息均由数据库系统统一自动存档并长期保存。

第十一条机构和个人应当对其填报信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责。协会有权对所填报信息进行核查，并督促有关机构对虚假、不准确、遗漏或已过期的信息进行修改、补充等更新操作。

第十二条机构和个人发现其所报送的信息不准确时，应当及时更正并报告协会。

第十三条协会认为机构和个人报送的信息不准确时，可以要求机构和个人进行复核。机构和个人应当在收到复核通知之日起5个工作日内给予答复。

第十四条机构出现下列情形之一的，应在10个工作日内在数据库中更新信息，并向协会提交书面材料：

（一）变更法定代表人；

（二）变更名称；

（二）基拍和变更注册资本；

（三）重大股东或者股权结构变更；

（四）变更住所或者营业场所；

（五）变更或者终止分支机构；

（六）变更联系方式；

（七）协会认为需要报告的其他情形。

第十五条期货从业人员出现下列情形之一的，其所在机构应在10个工搏盯作日内在数据库中更新信息，并向协会提交书面材料：

（一）机构聘用期货从业人员；

（二）期货从业人员发生辞职、退休、被解聘、丧失民事行为能力或者死亡等情形的；

（三）期货从业人员的信息发生变化；

（四）协会认为需要报告的其他情形。

第十六条期货从业人员或机构因违法违规行为受到期货交易所或各级期货自律组织的自律处分的，受到期货监管部门、工商、税务等部门的行政处罚的，受到司法机关的刑事处罚的，机构应当在处分决定或处罚之日起10个工作日内在数据库中进行相关信息填报。同时，由所在机构向协会出具经该机构负责人签字和加盖公章的书面报告，并附上处罚机关出具的处罚证明材料复印件。

第四章信息公示及查询

第十七条协会通过网站公布通过期货从业人员资格考试的人员名单。

第十八条协会通过网站对期货从业人员的信息进行公示。公示的内容包括：基本信息、从业资格号、高级管理人员资格、诚信信息以及协会认为应当公示的其他信息。

第十九条协会通过网站对机构的信息进行公示。公示的内容包括：基本信息、主要经营信息以及协会认为应当公示的其他信息。

第二十条机构公示内容、期货从业人员公示内容由期货从业人贺雀员所在机构提供。该机构应当对其所提供信息的真实性、准确性和完整性负责，并保证及时更新。对不真实、不准确或未及时更新的信息公示所造成的后果，由负责提供和更新数据的机构承担。

第二十一条期货从业人员被注销从业资格的，其从业信息至少保持公示5年。

第二十二条任何单位和个人对公示信息有异议的，均可向协会进行反映。协会应予以核实，并对不真实、不完整或不准确的信息按规定予以修改或更新。

第二十三条参加期货从业人员资格考试的人员可以通过考试成绩数据库查询考试成绩。

第二十四条社会公众可以通过机构数据库和从业人员数据库查询机构和个人的公开信息。

中国证监会及其派出机构以及其他相关机构可以按照规定查询、使用数据库系统的非公开信息，必要时，应监管部门的要求由协会数据库向中国人民银行征信中心提供期货从业人员信用档案。从业人员数据库和机构数据库中涉及到诚信评价的相关数据定期从监管部门及其他相关部门的相关数据库中导入。

第五章数据库管理及安全维护

第二十五条机构应指定专门管理员代表机构使用从业人员数据库和机构数据库。机构专门管理员履行以下职责：

（一）对本机构的账号和密码进行管理；

（二）负责本机构及其从业人员信息的填报和更新工作，严格按照协会的要求及时、准确地将审核确认并报本机构负责人核准后的信息填报到数据库。

第二十六条机构可以拥有两个账号和相应密码，其中填报账号拥有填报、更新和浏览本机构信息的权限，浏览账号具有浏览本机构信息的权限。

第二十七条机构获得本机构数据库账号和密码后，即可依相应权限进行信息的填报、修改、查询和从业资格的申请。

第二十八条为保障本数据库的安全运行，机构和使用人员应遵守下列安全操作规定：

（一）严格按照预先设定的操作权限操作，严禁越权操作，操作员应对自己账号下的所有操作负责；

（二）在联网操作过程中，如发现输入的信息有误，应按照系统提供的功能进行修改。

第二十九条为保障本数据库的安全运行，机构和使用人员必须遵守下列保密管理规定：

（一）采取严密的安全措施，禁止无关人员使用与数据库有关的计算机系统；

（二）首次使用数据库时，必须更改本机构账号的密码；

（三）管理员不得泄露自己保管的账号和密码；

（四）管理员的密码按权限级别严格控制，应定期或不定期更换密码。

第三十条协会工作人员应当对数据库中的非公开信息履行保密义务。

第六章纪律惩戒

第三十一条任何机构和个人不得违反本规则的规定查询或使用协会数据库。

第三十二条协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列纪律惩戒措施，同时记入其诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停会员资格；

（四）撤销会员资格。

第三十三条非协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列措施，同时记入其诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停受理其从业人员资格申请。

第七章附则

第三十四条本规则已经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2002年12月17日颁布的《中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定》和《期货从业人员执业资格网上公示实施办法》同时废止。