期货公司合规风险排查 期货公司合规风险排查报告
怎么判断一个期货平台是否合规
1、可以通过中国期货业协会的网站，找到协会会员的栏目，通过这个栏目查询和判断期货平台，是不是正规的平台。将期货平台的名字输入协会会员的查询，如果这个期货平台，也显示在协会会员里面，就说明是正规的平台。但是，如果无法查询到这个平台，就说明是不正规的平台。
2、如果投资者在不正规的期货平台，进行期货的买卖和交易，不仅仅是亏损的风险，更危险的是投资者的资金很不安全，不橡启罩正规的平台会将投资者的资金，卷款逃跑，这个风险曾经发生过。
3、梁闹投资者做任何投资之前旁世，最重要的工作是辨别交易平台的合法性和正规性，包括银行、券商、信托、期货、基金等机构，它们是否具备资质和牌照，是否是合法和正规的金融机构。
银行合规自查报告三篇
【#报告#导语】自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。以下是无整理的银行合规自查报告，欢迎阅读！
【篇一】银行合规自查报告
在合规文化建设工作中，我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针，多措并举，多点开花，在合规经营上谋思划策，已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。××年，我行主要业务发展创历史新高，人民币各项存款增量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务计划，存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的同业市场份额均居四行首位，近三年来未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。我们的主要做法是：
一、以宣传动员倡合规
为了统一全行员工的思想认识，明确“培育合规文化”的重要性，树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念，××年××月，我行召开了全市农行合规文化建设活动启动大会，全面部署合规文化建设活动，引导广大员工充分认识合规文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵，营造合规文化建设良好环境和氛围。同时，我行制订下发了《××年—××年合规文化建设规划》和《××年合规文化建设实施方案》，市分行和各历掘支行成立了合规文化建设领导组，具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查工作，为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的基础。
二、以加强教育学合规
合规文化建设是一项系统工程，必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。为此，我行制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施，全市农行统一实行周四集中学习制。我行专门组织人员编写了《强化合规意识，告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇编及案例警示录》，精心编印了6000余套《执行力提升计划员工读本》单行本，分为“强化合规意识，告别违规操作”、“自觉遵章守纪，远离违法犯罪”、“提高服务水平，树立良好形象”三个系列，分发到全行每个员工手中，作为全行合规文化建设的重点学习资料。
为增强规章制度的影响力和威慑力，我行还专门抽调6名业务骨干组成规章制度宣讲团，用一个多月的时间在各支行进行巡回宣讲，重点宣讲了员工行为守则、案件防范与查处、违规积分管理以及会计结算、信贷管理、清收管理等业务风险点，宣讲团深入各支行利用晚上时间进行宣讲，保证每个支行至少宣讲一场以上，取得了较好的宣传效果。
三、以完善流程保合规
银行不仅是经营货币的企业，更是管理风险的企业。操作合规、风险可控，是合规文化建设的重要内容之一。我行以完善和优化操作流程为出发点和落脚点，切实强化内控合规制度建设。自合规文化建设活动开展以来，我行积极查找当前制度建设与公司治理要求不相适应、与公司章程要求不相符，制度之间衔接不顺、相互冲突、交叉重复，职能不清和过度控制等问题，先后制定完善了《县级支行委派会计主管管理办法(试行)》、《城区离行式自助设备管理办法(试行)》、《××年营业网点运营主管考核办法(试行)》、《会计监管员集中管理考核办法》、《派驻风险合规经理考核办法(试行)》、《农户小额贷款客户分类管理实施细则(试行)》、《互联网上网管理实施细则》等一系列制度办法，确保合规经营有章可循、有据可依。与此同时，定期对柜台业务、信贷业务等新制度理解和执行标准不一的的问题进行了收集和整理，适时对计制度执行及业务操作流程予以明确，仅运营管理条线就先简毕后下发了多期“问题解答，具有很强的针对性和操作性，较好地控制业务操作风险。
四、以开展活动促合规
合规文化建设做到一时一事、一年一月的合规比较容易，而做到时时事事肢咐核、长年累月的合规就非常困难。我行通过形式多样的活动推进合规文化建设推陈出新，每年都开展不同形式的合规文化教育活动，如知识竞赛、征文比赛、知识论坛、演讲比赛等增强合规文化建设的持久性。市分行先后举办了“合规文化大家谈”征文、“员工行为守则暨违规积分管理”知识竞赛和“迎国庆、倡廉洁、树新风、促和谐”书法摄影展览等活动，各支行也相继开展了不同形式的活动推动合规文化建设，如××支行组织员工合规宣誓和签名活动，争做一名依法经营、合规操作的农行员工，××支行开展了“廉洁文化进家庭”读书活动，为员工家庭办理读书卡、赠送购书券，举行读书征文和员工子女读书成果评比活动。
五、以监督检查助合规
一方面，积极构建以运营主管、会计主管为主体的第一道防线，完善事后监督员、会计监管员为主体的第二道防线，夯实以纪检监察、内控合规、风险管理为主体的第三道防线，着重强化委派会计主管、风险合规经理、会计监管员三支队伍管理，充分发挥其在合规管理中的“宪兵队”作用。另一方面，做到每年一个主题、每季一个重点，加大监督检查、问题整改、风险提示和责任追究力度。仅××年，就组织了现金业务管理、个人帐户资金核查、整体移位大检查、会计内控大检查、查库“飞行队”突击检查、条线部门尽职检查和滚动式常态化案件风险排查等各种检查项目××个，发现问题××笔、涉及金额××亿元。××年以来，共对××名违规或相关责任人给予了纪律处分，起到了“惩处一个、教育一片”的作用。
【篇二】银行合规自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中应知、应会、应做、应遵制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了。真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社统一着装，树立新形象的要求，对各柜员统一着装，微笑服务执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现合规管理，风险共。防，和谐共赢通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系做足准备。
第四，整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
(二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对九种人实行不定期排查，同时对重要岗位人员及九种人定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到合规创造价值、合规保障发展的重要性。
(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
(四)以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
【篇三】银行合规自查报告
根据XX函[20XX]257号关于认真贯彻落实《XX支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;
2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;
3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;
4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;
(二)日常生活行为方面：
1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为;
2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌ball、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;
3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为;
4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;
5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。
(三)业务管理方面：
1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;
2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题;
3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;
4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;
5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况;
6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。
(四)业务操作方面：
1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;
2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;
3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;
4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报出纳长款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;
5、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的情况;未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;
6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象;未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为;
7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为;
8、未有超越职权和范围用印行为，无未经审批或审批手续不全用印行为;未有私自将单位介绍信给他人使用的行为;
9、未有私自将押运路线透露给他人的行为;
10、无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;
11、无故意违章操作，有章不循行为，未有风险苗头和不安全因素存在。
陕西国际信托投资股份有限公司经营状怎样
陕国投A，是中国目前上市的唯二两家信托之一，另一家安信信托，目前产品大规模延期，在进行资产处置过程中。
陕国投A在2020.6.30发布的经营分析如下：
本报告期内，面对复杂的信托发展环境和新冠疫情的冲击，公司按照“六稳”“六保”要求，在自身复工复产的同时，积极支持广大中小企业复工复产，公司取得了良好经营业绩。在力促转型的同时，战略工作也取得重大突破，启动了面向陕金控集团、陕财投公司和中泰长安基金的非公开发行，以奠定促进转型发展的长期资本基础。上半年，公司实现营业收入9.26亿元，同比增长11.3%；实现利润总额5.47亿元，同比增长19.09%，实现净利润4.08亿元，同比增长17.3%；新增信托项目120个，新增项目规模437.07亿元。
截至2020年6月底，公司存续信托规模2,756.85亿元，信托主业手续费及佣金净收入5.79亿元，同比增长38.85%。
（一）优化传统调结构，力推创新促转型。严格按照监管导向，主动压降融资类业务规模，严控房地产信托业务规模，深耕传统立促转型发展。一是强化主动管理能力，稳步推动传统业务结构升级。通过产业投资基金、股权投资、永续债等模式推动传统业务优化升级，上半年在业务规模回落的情况下，信托业务收入稳步提升，提质增效的成效逐步显现。二是稳步推动事业部制改革，积极部署和推动标品业务发展。
三是回归本源，积极推动创新业务发展。积极拓展资产证券化、普惠金融、慈善信托、家族信托等创新业务，上半年落地多单资产证券化项目。
（二）纵深推进财富管理改革，品牌效应逐步彰显。一是以服务、管理升级为抓手，持续深化财富管理条线改革，改革成效显著释放。发行募集资金规模实现飞跃，上半年募集资金365亿元，较去年同期增长61.5%。二是同业合作取得突破，积极拓展代销渠道及直投业务。三是基本完成了财富条线的全国布局，设立省外财富中心17个，较去年增加2个。四是“陕国投财富”品牌在省内外的影响力持续提升，公司全国化布局的成效稳步显现。
（三）固有业务以创促转，多元配置创造理想收益。一是即期和长期兼顾，收益性和安全性有效平衡，持续优化公司固有业务的配置结构。二是坚持市场导向，创新业务模式，合理配置结构，稳步提升当期收益，为公司业绩稳定保驾护航。三是加强投研能力和风控能力，密切跟踪资本市场最新情况，及时调整业务策略确保平稳发展。上半年在全球疫情的冲击下，有效避免了证券投资业务的“大起大落”，实现了良好投资收益。四是立足西安高新区的产业优势，强化与本土优秀PE、VC机构的深入合作，探索电子信息、生物医药、数字化等领域的股权投资，为公司稳健发展提供长效业绩支撑。
（四）坚守风险管理底线，推动合规稳健发展。一是坚持底线思维，强化底线意识，持续强化风险管控制度建设。引进国际著名咨询公司德勤构建公司的全面风险管理体系，从制度、机制、流程上进一步完善和强化公司内部控制，切实压实各个层级的风险管控责任。二是建立“差异化、重实质、走出去”的风险排查工作机制，对存续项目进行分批摸底和排查，上半年公司整体风险可控。三是积极游咐余开展市场乱象专项整治“回头看”、扫黑除恶排查、案件警示教育、反洗钱等活动，强化合规文化和合规机制建设，推动公司合规稳健发展。
（五）持续优化管理机制，经营质效稳步提升。一是公司党委如期换届，董事会、监事会、经营层人员构成持续优化，具有国有金融企业特点的法人治理结构持续得到优化。二是积极实施“人才强企”战略，各条线的专业能力持续得到提升，为转型发简扰展提供了坚实的人力资源支撑。三是“信息化”战略持续优化升级。上线公司管理驾驶舱，完成TA系统升级、IPV6改造工作、陕国投APP等，通过科技赋神滚能提升公司经营管理质效。四是以信托文化建设年为契机，全面强化风险合规和信托尽职文化建设。制定了公司《信托文化总体建设规划》和《信托文化教育年工作方案》，把信托文化建设落实到公司的各个层级和每一个业务流程。
二、公司面临的风险和应对措施
1.信用风险。信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响债权或金融产品的价值，从而造成债权人或金融产品持有人损失的风险。
应对措施：公司通过事前评估、事中控制、事后监督的风险管理体系来防范和规避信用风险。具体包括：（1）有序推进全面风险管理体系建设项目，完善信用风险管理体系建设，进一步强化信用风险管理能力；（2）明确公司本年度风险偏好和容忍度，制定年度业务策略及业务准入标准，加强对交易对手的筛选和风险识别，严格落实抵押、担保等增信措施，有效把好业务准入关；（3）严格按照相关业务流程、制度规定和程序开展各项业务，强化尽职调查质量管理，确保决策者充分了解业务涉及的信用风险；（4）建立信托产品风险等级划分制度和分级分类的排查工作机制，进一步提高风险排查的针对性、有效性和及时性；（5）强化事中风险监测预警，加大金融科技投入力度，丰富监测手段，建立监测台账，做好项目持续跟踪和定期报告工作；（6）严格按财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》等相关要求，足额计提相关资产减值准备，提高公司抵御风险的能力。
2.市场风险。市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使金融机构表内和表外业务发生损失的风险。市场风险存在于金融机构的交易和非交易业务中，按照类型可以分为利率风险、汇率风险（包括黄金）、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于利率、汇率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
应对措施：公司制定并不断完善与总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致的市场风险管理原则和程序，及时准确识别业务中市场风险的类别和性质。具体措施包括：（1）对宏观经济走势、政策变化、投资策略演变及其他影响市场变化的因素进行分析研究，尤其高度关注肺炎疫情对资本市场波动影响、行业影响及业务机会，深入分析，精准施策稳增长；（2）继续严格执行限额管理政策，以及以风险预警和止损为核心的风险管控制度，严控证券投资业务风险；（3）进行资产组合管理，动态调整资产配置方案，有效降低市场风险；（4）加强市场风险监测，根据市场风险情况及时做出投资策略调整，避免或降低市场风险引起的损失。
3.操作风险。操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。
应对措施：（1）加强公司内控体系建设，优化部门职责分工，完善各项规章制度，使之更加完整、严密，更加符合公司业务拓展和管理实际；（2）合理设置体现制衡原则的岗位职责，建立完善的授权制度，强化流程控制，严格执行不兼容岗位分离制度，严格执行复核、审批程序，将合规与风险管理贯穿于业务各环节之中；（3）强化制度约束、机制保障、系统监管、考核奖惩等，突出问题导向，优化业务流程，诊断识别各环节风险点，落实整改促进全面风险管理体系建设；（4）加强员工教育培训，使其增强责任意识和业务技能，避免出现执行性操作失误；（5）加强对操作流程的监督、检查，及时排除操作风险隐患；（6）按照公司责任追究制度、风险管理制度和业务管理制度，实行责任追究，对违规人员进行严肃问责。
4.合规风险。合规风险是指因未遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
应对措施：（1）公司认真研究国家相关政策及其发展趋势，切实把握政策导向，坚持回归本源、服务实体经济，不断加大转型创新力度，坚守风险合规底线开展业务，确保合规经营、安全运营；（2）持续完善消费者权益保护体制机制建设，强化信托产品规范营销；（3）组织开展“信托文化教育年”活动，贯彻落实《信托文化建设总体规划》首年工作。
5.战略风险。战略风险是指由于未充分评估宏观环境、行业机会、竞争格局、企业能力及面临的内外部环境变化，导致预期与未来实际情况的偏离，影响公司的市场定位、战略目标、经营计划，甚至企业的发展方向、企业文化、获益能力等的一系列决策风险。
应对措施：公司坚持稳中求进总基调，秉持稳健经营理念，有效发挥法人治理制衡机制作用，在深入市场调研论证基础上民主决策、科学决策，避免盲目决策、武断决策。董事会负责审议发展战略，重点关注其全局性、长期性和可行性，下设战略发展委员会对公司长期发展战略和重大项目决策进行研究。
6.其他风险。除上述风险外，公司还可能面临信息科技风险、声誉风险、洗钱风险以及关联交易风险等。
应对措施：公司通过不断加强全面风险管理体系和内控体系建设，完善相关风险管理治理架构和治理体系，进一步明确风险管理职责边界，夯实责任主体，优化管理流程，有效防控相关风险的发生。
三、核心竞争力分析
公司聚焦主责主业，落实“十三五”战略规划，深化改革优化机制，切实履行受托人职责，做好消费者权益保护工作，综合实力和核心竞争力显著提升，主要体现在以下几方面：
（一）法人治理结构持续完善，资本实力不断增强。作为国内最早整体上市的非银行金融机构，公司秉承“稳健”经营的风格，法人治理结构日趋完善，上市资源优势日益显现，品牌价值持续提升；作为上市金融机构，公司资本实力不断增强，业务发展空间有效拓宽，抗御风险能力、市场竞争力等有效提升，持续发展基础进一步夯实；围绕转型发展推进管理体制、激励约束机制、内控与全面风险管理体系、创新机制等一系列改革，全面提升公司整体管理素质和运营质效。
（二）信托业务稳健运营，固有业务配置结构不断优化。公司深耕传统业务，提升主动管理水平，业务收入得到了有效提升；坚持金融服务实体经济的核心，推动创新发展，业务转型升级取得积极成效；积极拓展资产证券化、股权投资、消费金融、家族信托、慈善信托等信托本源业务，力推高质量发展；优化自有资产配置，融资投资相结合，充分拓展银行、证券、保险、基金、期货等业务机会，发挥协同效应和规模优势；公司紧紧抓住信托业发展历史机遇，形成“一总部三中心覆盖发达地区”的全国化展业的大型信托公司，打造提供综合性金融服务的领先供应商。
（三）深入推动全面风险管理体系建设，资产质量得到持续提升。积极应对宏观政策调整、资管行业格局重塑带来的挑战，坚持稳健经营主线不动摇，经营质效稳步提升；公司不断完善全面风险管理体系和机制建设，强化风控效能，风险管理工作收效明显，消费者权益保护工作日益健全。
（四）加大市场化选人用人力度，人才的专业结构得到持续优化。积极实施“人才强企”战略，推行“双向选择、竞争上岗”、“能人举手”等市场化用人机制，大力延揽创新引领型金融高端人才，整合力量优化组合，专业队伍实力不断增强，组织效能进一步提升；始终坚持“诚信、务实、创新、奉献”的陕国投精神，以人为本，促使全体员工全面发展
现在期货分支机构的合规岗是否可以兼任开户岗呢
是。期货分支机构包括证券公司分公司、证券公司营业部、基金公司分公司、期货公司分公司肆段、期货公司营业部，12月14日，期货分裂桥誉消拍支机构的合规岗是可以兼任开户岗，合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
