期货ib资格 期货ib业务范围

ib业务的从业要求

证券公司开展IB业务，必须满足相应的资格条件。组织庆野架构方面：证券公司与期货公司需成立或指定专门的部门负历笑责介绍业务的管理与业务对接。人员配备方面：证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2名专职业务人员，专职人员应具备期货从业资格，专职人员与证券公司营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。基础设施方面：证券公司应设置专门的期货开户专区，与证券誉烂喊业务隔离，并且要有开展IB业务的显著标识，要将介绍业务范围、专职人员的名单照片、出入金流程、客户投诉电话及处理流程等内容现场公示。

公司有ib资格人员没有期货从业资格证可

题主是否想问“公司有ib资格人橘历员，没有期货从业资格证可以不？”不可以。根据我国《期货交易管理条例》规定，从事期货交易，必须先取得国家规定的期货从业资格证书。如果公司的IB资格人员要从事埋伍孝期货相关工作，需要先取得期货从业资格证书。如果公司IB资格人员没有期货从业资格证，建议先进行相关的从业资格培训弯稿和考试，取得合法的资格证书后再从事期货交易的相关工作。

期货ib的开户流程

在整个IB业务流程中，开户环节是所有环节中的重中之重，管理暂行办法中明确指出，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。但在管理暂行办法业务规则内，也只是对客户的开户资料和身份真实性明确IB应承担责任，其他诸如资金划转、风险控制等环节，IB都处于协助的地含粗颂位，没有具体、明确的责任划分。凳旅基于此，与期货公司建立介绍商关系的证券公司的开户流程中就需要对客户身份及资料的验证、审核环节予以特别关注。

证券公司在办理投资者开户流程中需要注意的要点是：

■负责投资者开户的业务人员应具备期货从业人员资格，必须双岗专人经办。

■应按规定要求审查投资者的合法资格，证券营业部经办人要严格审核各项证件、文件的真实性和有效性（个人身份证的有效期、法人营业执照副本的年检章等等），对有疑问的证件应进行必要鉴定，严格审核客户授权委托书的有谈郑效性、权限范围等等。

■签署合同前，解释期货交易的方式、流程。

■投资者交易前应确保已完成各项开户手续，包括按照期货保证金安全存管要求登记期货结算账户等。

■不得代投资者收受、保管或修改交易密码，不得代客操作或代客户保管存折、印鉴等，不作获利保证。

■必须通过期货公司为投资者申请交易编码，一户一码，严禁混码交易。

期货ib的股指期货IB资格审核

业内权威人士2010年1月10日透露，证券公司开展股指期货中间介绍(IB)业务资格或将重新审核，申请单位将由原先“券商总部”，改为“总部获批的基础上，再由下属各个营业部单独报批”。日前，监管机构已经向证券公司和期货公司下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》(讨论稿)，此举意在进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范运作和监督管理。据介绍，对于证券公司营业部开展股指期货IB业务，监管部门要求在券商总部通过的基础上，营业部仍需单独上报，成熟一家开业认证一家。对于前期曾进行过开业检查的证券公司及营业部，各证监局应根据新要顷槐求重新履行程序后，重新进行开业认证。券商及其营业部从事IB业务必须具备合格专职业务人员，不具备资质人员的证券公司及其营业部应停止IB业务。合格专职IB业务人员必须具备期货从业资格，并且不能从事IB以外的业务。为开展返乎坦中间介绍业务，券商总部必须配备5名以上的专人主管，营业部至少两名，并应建立从事中间介绍业务的人员档案，报送监管部门。监管部门要求，将加强证券公司、期货公司介绍业务自律管理。证券公司、期货公司合规部分进行联合自查，联合自查结果要报公司所在地证漏桐监局并书面提出认证申请。期货公司、证券公司IB信息技术安全应作为联合颁发、规划、自查的重要内容，证券公司应定期对信息系统进行评估，根据系统承受力决定IB业务开展规模。中间介绍业务纳入证监会日常监管体系，将作为对证券公司和期货公司的评分评级标准之一。