期货中间介绍业务 期货中间介绍业务违法吗

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

【答案】：D

【解析】《证券公司仔掘为山戚脊期货公司提供中间介绍业务试行办法逗渗》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

《期货法规》考点:提供中间介绍业务试行

《期货法律法规》：提供中间介饥岩伏绍业务试行办法

1、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

2、申请条件及风险控制指标标准见书(期货法律法规汇编第十一版p134)

3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

4、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少枣型于5年。

6、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

习题练习

1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

错

对

参考答案：对

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

参考答案：C

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

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证券公司中间介绍业务有哪些

证券公司中间介绍业务有哪些

IB(Introducing Bmker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪皮银亮商并收取一定佣金的业务模式。那么证券公司中间介绍业务有哪些呢，一起来了解一下!

(一)资格条件

1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

(6)具有满足业务需要的技术系统。

(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

(二)业务范围

1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

燃宽(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：

(1)介绍业务的范围。

(2)执行期货保证金安全存管制度的'措施。

(3)介绍业务对接规则。

(4)客户投诉的接待处理方式。

(5)报酬支付及相关费用的分担方式。

(6)违约责任。

(7)中国证监会规定的其他事项。

(三)证券公司提供中间介绍业务的业务规则

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

1.受托从事的介绍业务范围。

2.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

3.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。

4.客户开户和交易流程、出入金流程。

5.交易结算结果查询方式。

6.中国证监会规定的其他信息。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托搏埋关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传、误导客户。

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

【答案】：A,D

《证券公亏困司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。据此，证券公司从事期货中间介绍闷蚂业务的工作销罩念人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。