期货产业机构业务开发 期货产业机构业务开发流程

郑州期货交易所的机构业务

经中国证券监督管理委员会批准，郑商所上市交易的梁陪液期货合约有小麦（WS）、棉花（CF）、白糖（SR）、精对苯二甲酸（PTA）、菜籽油（RO）、早籼稻等，其中小麦包括优质强筋小麦和硬冬白（新国标普通）小麦。小麦、棉花、白糖和PTA期货为国民经济服务的市场功能日益显现，在国际市场上的影响力逐渐增强。

郑商所实行保证金、涨跌停板、大户报告、每日无负债结算、实物交割等制度，利用交易风险实时监控和风险预警系统，对市场的资金、交易、持仓及价格趋势进行定量分析预测，及时控制和化解市场风险。郑商所拥有功能完善的交易、结算、交割、乱旁风险监控、信息发布和会员服务等电子化系统。会员和投资者也可以通过远程交易系统或互联网终端进行期货交易。自行研发设计的计算机交易系统拥有容纳多种定单类型、支持期权和做市商双向报价等功能，在中国国内居于同行业领先水平。期货交易行情信橡物息通过路透社、彭博咨讯、易盛信息、世华信息等10余条报价系统向国内外同步发布。

如何做好期货产业链客户开发

期货公司主要从事经纪业务，属于中介机构性质。

所以，期货公司业务完全以开发客户为主。

换言之，客户是期货公司生存的一切，期货公司必须为客户提供专业化的服务。

在期货公司开发的客户中，散户和企业客户各有各的优势，而闹郑保持两者平衡是期货公司最期望达到的目标。

散户和企业客户均拥有自己存在的价值。

中国期货市场中，散户的数量多于企业客户。

期货公司开发散户的优势有：易于开发、维护较为简单和创造利润更加直接等。

根据实际经验看，散户交易过程中的简洁化深受经纪公司喜爱。

尤其是资金量大的个人投资者，更加成为中介机构的“掌中宝”。

在国内期货市场的十几年发展历程中，散户对行情、期货公司和行业都有着不可磨灭的影响力。

市场奇迹的缔造者往往都来源于他们。

一般来说，企业客户来自各个期货品种产业链中的企业。

链条大致分为生产商、贸易商和下游需求商，自上而下的顺序使得结构十分完善。

但是，从期货公司开发、维护和利益角度看，产业链客户始终不能与散户媲美。

因为公司对其所需投入的成本太大，成本与回报是否能成正比却变数较多。

站在未来发展潮流和对期货公司的长期经营来说，走向产业链开发开户对公司日后的稳定盈利、品牌推广、专业服务水平提高皆带来了很大的优势。

然而，开发产业链客户需要具备技巧、专业水准、足够的耐心等。

首先，做期货开发业务十分注重对技巧的把握，也可称为是玩脑力游戏。

无论是对散户和企业，开发时使巧劲会直接影响到开发的进展程度。

但是，开发产业链客户所需的巧劲更多的还在于自己对这根产业链的了解程度。

常规的思路是，摸清生产商、中间商和下游需求商的结构分布，对三者的经营状况和彼此间的互相业务往来模式，要了解得相当透彻。

可以说，每根产业链的背景都大不一样。

比如说，铜的生产商、加工商都很需要介入期货保值；PVC的生产商在强大的产能压力下，选择期货规避风险很有必要，中间商由于现货运作模式，决定了介入期货市场的时间会推迟，或者说，目前企业的现金流紧张，导致规避风险只能建立在现货库存的层面上；PTA企业处于纺织原料产业链的中间地带，参与期货保值的要求很强烈，生产商可以用控制开机率高低来规避市场的价格风险，下游聚酯工厂在原料价格对生产、销售起到决定性影响力后，依赖期货定价、保值甚至单边投机都显得格外重要。

总之，在对产业链开户开发前，我们需要搞清哪液搭颂类产业客户群体最具有介入期市的可能性，同时公司的后期维护工作也会对其提供具有针对性的服务。

其次，专业水平对于期货公司、个人来讲都是极为重要的。

期货是一项专业化程度较高的投资，普通的投资者需要逐步培养，高级投资者则需要在专业方面互相博弈。

在当今期货业务中，期货公司间的竞争已到了白热化地步，单纯地靠着传统的吸引客户的手法，已经不再符合潮流。

比如说，一个产业客户在经历多次的被开发后，由不懂变为较懂，此时再依赖低级的开发手段势必行不通。

相反，带着专业的思想去开发，企业必将耳目一新。

笔者认为，一个优秀业务员所需要具备的条件是，站起来就能讲，坐下去就能写。

当然，专业性必须靠长期的积累，频繁的沟通，不断的学习才可以得到。

个人品牌的树立也是来源于自己的专业化水平。

只要能不断壮大自身的声望，在开发客户上就能显现“酒香不怕巷子深”的效应。

组织讲课、搞沙龙等活动可以聚拢大批企业客户，一来可展现个人魅力和专业内涵，二来也能在企业圈子内形成共鸣。

做人、做事都需要耐心。

做产业链的期货开发业务需要更多耐心。

“耐心总是会让你有意想不到的收获”。

当然，对行情的把握、大局观的建立枝握以及策略性的操作都是决定客户是否尽快入市的关键要素。

但是，对于中大型规模企业来说，给予足够的耐心是必须的。

性格决定命运。

做期货业务，性格同样左右着业务规模的发展。

理论上看，开朗活泼的人应该能做大做强业务。

但随着行业的发展，客户专业性的逐年提高，这类人用老一套办法开发业力未必能如愿奏效。

反之，性格内敛的人在经过长时间的专业积累和整合各种专业知识后，其内功必然会使客户，特别是企业客户感受到很强烈的吸引作用。

站在行为心理学的角度看，内向的人更显深沉，一种“少而精”的风格会使自己更具个人魅力。

从事期货行业，不管是搞研究还是搞业务，积累是根本所在。

坚强、坚韧的性格决定了你的期货命运。

如何当好期货营业部经理

如何当好营业部经理

——参加期货公司营业部经理培训班学习体会

2008年10月31日至11月2日，中国期货业协会在大连组织了年度内首次期货公司营业部经理培训班，本人有幸代表中信建投期货公司拟设大连营业部的负责人参加了此次培训，并认真聆听了各位老师的精彩讲解，会后结桐和合自己从业多年的经历，就如何当好一名合格称职的营业部经理，形成了自己新的体会和认识，希望能向各位领导汇报，和行业内同仁进行交流。

一、认清形势准确定位

（一）当前形势分析

中国期货市场经过了长期的规范整顿以后，从2005年开始逐步走入规范发展阶段，目前已经进入稳健发展时期。主要体现在以下几个方面：

1、密集法规制度的出台及实施，为期货市场规范奠定了基础；

2、市场社会各界对期货市场认识加强，“积极稳妥发展”期货市场成为共识；

3、期货品种的增加、期货品种的做深做精仍将成为市场主基调；

4、期货公司的经营、管理、服务模式的创新将成为市场亮点；

5、随着市场规模的扩大，作用的体现，围绕期货市场创新的更多扶持性政策还将不断出台；

6、国际市场发展模式的学习，将进一步促进中国期货市场的发展。

（二）如何准确定位

1、给营业部发展方向定位

在当前形势下，营业部必须进行准确定位才能在今后的市场拓展方面，充分扬长避短发挥优势，进而在严峻的竞争中脱颖而出，立于不败之地。目前大连地区的营业部做的较好的有中粮、中谷等有行业背景的公司，这些营业部凭借公司股东的现货粮食行业背景大力拓展和品种相关的产业链客户，取得了良好的效果；同时还有国际期货、万达期货的大连营业部也有自身比较准确的定位，如国际期货主要是以投机客户和短线客户为主导进行业务拓展。

2、给营业部经理自身定位

营业部经理主要分为管理型经理和业务型经理，营业部经理要根据自己的特点和优势，给自己准确定位，要在管理和业务方面有一个侧重，在发挥自身优势和能动性的基础上，做到管理和业务二者兼而有之，进而达到优秀营业部经理的标准。

二、以身作则打造团队

（一）营业部经理的各项要求

作为一名合格的营业部经理，应该在品德、素质、行为、经验、绩效等方面达到行业和公司的要求，其中品德尤为重要，任何优秀的人才必须是德才兼备的，道德品质是第一位的，如果有才无德对公司忠诚度不够，即使营业部经营的很好，但对于公司的未来发展也会带来隐患。

（二）如隐握何做到以身作则

作为营业部经理是公司的派出经营机构的负责人，可以说是封疆大吏，拥有相当的权限，同时也是一个团队的领导者和带头人，在管理和经营过程中，领导除了要有明确的经营思路和管理办法以外，必须在言行方面做到以身作则，因为团队中的每一位成员都在关注你，你的一言一行都将影响到下属，所以要做到业务上身先士卒，管理上严格要求自己，这样才能严格要求你的下属，管理好整个团队。

（三）打造复合型业务团队

营业部主要的工作是进行市场开发，为公司创造业务收入。做好市场开发离不开团队合作，过去单靠一、两个经纪人单打独斗的时代已经过去了，取而局携盯代之的是依靠团队的力量，来完成复杂的市场开发工程。为什么说市场开发是一项工程呢？因为针对一个机构客户，从开始的接触到进一步的沟通、了解，再到做出有针对性的风险管理方案，并得到客户的认可，进而开户进行操作，在交易过程中的各方面服务和客户意见反馈等等，这一系列的工作就是一个复杂的工程，这个工程靠某个人的力量是无法做到的，必须依靠团队来完成。

那么要想形成这样的市场开发团队，就需要足够的人才。过去，期货市场由于规模小、利润少，不仅吸引不到众多的优秀人才，也难以留住众多的优秀人才。随着中国期货市场的不断发展，期货公司的利润来源增多，期货的发展平台加大，人才的自我价值实现的各种基础更加牢固。营业部要做大做强，或做专做强，就必须凭借各种各样的人才形成复合型的人才团队。只要有了人，营业部就有了发展的根本。在市场开发方面复合型人才的组合、人才的选择、人才的激励、人才的约束、人才的使用、人才的培养等，显得尤为重要。

营业部的人才招聘和选择可以有两种选择，一是招聘有经验的从业人员，也就是所谓的挖人，二是招聘新人进行培养。因为目前整个期货市场都面临人才匮乏的局面，所以我们的思路是少量招聘市场精英，大力培养新人，形成以老带新的格局。

（四）培养团队学习、创新、执着的工作精神和理念

作为期货市场开发人才的培养应该是一个全方位的培养，因为作为金融衍生品市场，除了专业性要求非常之高以外，其变化莫测的特性，也要求我们的从业人员尤其是接触客户的一线人员，具有较高的专业水平和能力，这就要求市场开发人员要有不断学习的精神，只有不断的学习新的知识，提高自身专业水平和技能，才能适应市场的不断变化的形势，也才能够在市场开发过程中胜任各环节的工作。

同时我们也强调创新精神，在期货市场竞争日益激烈的大背景下，如何能使自己立于不败之地？那就要不断的求新、求变，随着政策面的放宽，期货营业部各项业务将逐步展开，那么针对客户的理财业务也将成为营业部开发市场的有力工具，而我们的市场开发人员就要有这样一种超前和创新的意识，在一些细化的业务方面找到吸引客户之处，并形成自己独特的业务开拓风格。

最后我们还要强调执着的精神。做期货市场的开发工作难度比较大，毕竟期货市场是风险投资市场，要说服你的客户拿出钱来投资于高风险的市场，不是一件容易的事，而且期货是一个抽象而无形的东西，让投资者能够全面了解这些也是很费周折的。这就需要在对客户的工作当中要有持之以恒的精神和足够的耐心，不能急于求成，在付出努力的同时还要不断总结，不断发掘客户的潜在需求，从而达到事半功倍的效果。做到这一切都需要一种对期货事业的热爱和执着追求的精神。

（五）保持团队的稳定、持久和稳步成长

在打造团队以后，如何保持团队的稳定也是至关重要的。对于期货行业目前最大的问题就是人才的流动过快，团队稳定性难以持久，极大的影响了市场开发的成绩和效果，也会造成客户的流失。我们将在营造良好的企业文化和团队氛围的基础上，加大市场人员的工资、福利等各方面待遇，改变过去仅关注市场人员的任务目标完成与否的团队管理方式，而要在结合绩效考核的基础更加注重市场人员的长期发展潜力。

三、合规运作稳步推进

（一）严格遵守各项法律法规，合规经营

作为一名合格的营业部经理，必须在思想意识方面要有依法经营、合规经营的理念。首先，要严格按照营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算来运作和管理。其次，要学习和熟悉相关法律法规，目前已经确立了以《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》等9个规章为核心的法规体系，对这样法律法规的熟悉是我们合规经营的前提。第三，熟悉和了解目前期货市场以证监会期货部、证监局、交易所、监控中心、中期协为主的五位一体监管体系。第四，熟悉和了解行业协会的有关从业人员管理和投资者教育等规定。

（二）有效防范和控制风险，实现稳健经营

期货行业是风险行业，有效的防范和控制风险是期货公司生存的根本，营业部作为公司的驻外机构，肩负着为公司创收的使命，营业部经理也面临公司业绩方面考核的巨大压力，在压力面前，营业部经理要坚持把风险放在第一位，不做违反公司风险管理和内控管理的事情，并就管理经营和行情变化提前做好营运风险和交易风险的防范和控制工作，与总部各部门密切配合实现稳健经营。

四、不断创新追求卓越

作为一名营业部经理需要在稳健经营的基础上，不断的寻求创新的业务模式和经营思路，比如说在业务团队上进行精细化分工，成立投资管理部并以此为核心建立客户专业化服务体系等，但创新却不能越界，只要在合理合法的基础上，既能找到有效的盈利模式同时又能不断创新，为公司创造效益，在实现营业部经理自身价值不断提升的基础上，为公司和个人追求期货事业的卓越巅峰而努力工作。

中国国际期货正规吗

正规的。中国国际期货有限公司创立于1992年（简称“中国国际期货”），注册资本17亿元人民币，是中国成立最早，规模最大，营运最规范的大型期货公司之一。曾先后多次受到国家及部委领导的参观和指导。

1.秉承“始于梦想，止于至善”的服务理念，中国国际期货长期根植于产业，立足期货市场基本功能胡早凯的发挥，多年来客户结构优良。公司创下连续八年中国期货市场成交量、成交金额双“第一”的优异成绩，并先后获得“中国最具影响力企业”、“中国期货业特别贡献大奖”、“深圳知名品牌”、“深圳市政府金融创新奖”、期货交易所颁发的“最佳产业服务奖”等多项荣誉。

2.于2006年，获中国证监会批准，中国国际期货成为首批赴香港设立分支机构的6家期货公司之一，设立中国国际期货（香港）有限公司。同年，获得香港证监会的批准，在香港经营香港及国际期货业务。开业首年即实现盈利，2009年，成为首次实现境外交割的第一家国内期货公司分支机构，同年，盈利突破千万元。

3.中国国际期货与时俱进，勇于创新，注重打造核心竞裤唤争力。公司在业界率先树立了“以研究带开发”的经营战略，效果卓著。公司在行业内也最早实践“整体营销”理念，“服务、品牌、创新”多管齐下，立体营销。结合市场需求，在市场数据支持、交易决策辅助、账户诊断等方面进行了产品创新设计，在公司发起的“中小企业期货市场共同成长计划”中，将公司的套期保值模型等一系列业务创新产品，辐射到产业链客户中，受到企业的高度评价和欢迎，推动公司业绩大迈步前行，奠定了中国国际期货市场品种研究与产业服务的领先地位。

拓展资料：

1.资金安全：全国率先实现期货保证金封闭运行。实施结算账户报备制度，投资者期货帐户与银行帐户无缝对接，实现资金划转零风险。深圳地区是全国“期货保证金安全存管”的试点地区，中国国际期货公司作为优秀试点单位，获得了中国证监会的肯定和推广。中国期货保证金监控中心推出期货投资者查询服务系统，提供即日结算单、交易帐户的所有信息查询。

2.通道安全：拥有全国最先进的交易设施，是全国最早实行远程交易的公司。设有深圳、上海两个技术中心，具备全国先进的灾备系统，保障全天候不中断交易；多台行情服务器及电信、网通交易主干覆盖全国。网上交易采用目前较为流行的主干千兆接入，关键设备使用服务器双机热备，即使关键设备故障时也能睁段正常运作，无需切换备服务器。为客户实现快速、便捷的期货交易。公司建立高标准机房。网络系统采用国际最流行的星型拓扑冗余结构，配备安全高效的checkpoint防火墙进行网络隔离，确保交易中心系统的安全可靠。

3.制度安全：严谨问责的保密制度，客户资料、帐户信息专人管理，提供安全可靠的交易环境。实行集中管理、三级监管的风险管理措施，风险专员适时关注投资者权益，连续多年实现交易零风险。月报表及时送达客户，确保了解帐户交易操作、资金运作情况。