期货公司 股权变更 期货公司 股权变更怎么办理

证券公司股权变更的条件是什么

证券公司股权变更规定：证券公司变更持有5％以下股权的股东，应当事先向当地证监局报告。证券公司股东股权转让比例不到5％，但存在股权变更导致境外投资者直接持有或间接控制证券公司股权的，盯蚂应当依法报中国证监会批准。

《凯岩埋证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》第三点

证券公司股东股权转让比例不到枣迟5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：

（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。

（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。

【答案】：B

《期货公司监督管理办法》第十七条，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到伏塌仿5％以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上．应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第缺纤十八条，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；B项错误。(三衫源)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。故本题答案为B。

期货经纪公司管理办法的第二章 设立、变更与终止

第五条设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂帆衡行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)有具备任职资格的高级管理人员；

(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；

(三)中国证监会规定的其他条件。

第六条期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：

(一)期货经纪业务；

(二)期货咨询、培训业务；

(三)经中国证监会批准的其他业务。

第七条期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

(一)申请人前一年度没有重大违法违规记录；

(二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

(三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

(四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

(五)中国证监会根据态谨做审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。

第八条期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。

第九条期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国证监会派出机构初审，报中国证监会审批。

期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

第十条期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。

第十一条期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国证监会派出机构备案：

(一)修改章程；

(二)变更10%以下股权；

(三)中国晌知证监会规定的其他变更事项。

对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国证监会派出机构有权要求期货经纪公司纠正。

第十二条期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。

中国证监会派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。

鲁证期货的公司发展史

时间事件简称事件内容 2012-12-10变更公司类型、注册资本公司类型由“鲁证期货有限公司”变更为“鲁证期货股份有限公司”；注册资本由64000万元变更为75000万元。齐鲁证券有限公司出资金额为65,607.900万元，占比为87.4772%；永锋集团有限公司出资金额为3,515.625万元，占比为4.6875%；山东省国有资产投资控股有限公司出资金额为2,343.750万元，占比为3.1250%；济南市能源投资有限责任公司出资金额为1,188.975万元，占比为1.5853%；玲珑集团有限公司出资金额为1,171.875万元，占比为1.5625%；烟空者台胜利投资有限公司出资金额为1,171.875万元，占比为1.5625%。 2012-12-10变更经营范围经营范围由“商品期货经纪；金融期货经纪;期货投资咨询”变更为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理”。 2012-9-26增加注册资本至64,000万元 2012年9月26日，山东省工商行政管理局核准鲁证期货本次增资的工商登记手续，变更后公司注册资本增至64,000万元，股权结构如下：齐鲁证券有限公司出资数额55,985.40万元，占比87.4772%；永锋集团有限公司出资数额3,000.00万元；占比4.6875%；山东省国有资产投资控股有限公司出资数额2,000.00万元，占比3.1250%；济南市能源投资有限责任公司出资数额1,014.60万元，占比1.5853%；玲珑集团有限公司出资数额1,000.00万元，占比1.5625%；烟台胜利投资有限公司出资数额1,000.00万元，占比1.5625%。 2012-2-24变更经营范围经营范围由“商品期货经纪；金融期货经纪”变更为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询”。 2011-6-30增加 2011年6月30日，山东省工商行政管理局核准鲁证期货本次增资的工商登记手续，变更后公司注册资本增至52,000万元桥亏梁，股权结构如下齐鲁证券有限公司出资数额51,074.40万元，占比98.22%；济南市能源投资有限责任公司出资数额925.60万元，占比1.78%。 2010-5-24股权变更并增加注册资本金至40362.383564万元 2010年5月24日，山东省工商行政管理局核准鲁证期货本次变更注册资本和股权的工商登记手续，变更后公司注册资本金增至40362.383564万元，股权结构如下：齐鲁证券有限公司出资数额39,644.117394万元，占比98.22%；济南市能源投资有限责任公司出资数额718.26617万元，占比1.78%。 2010-2-9股权变更 2010年2月9日，山东省工商行政管理局核准本次股权变更的工商登记手续，变更后公司股权结构如下：齐鲁证券有限公司出资数额19,641.211205万元，占比98.21%；济南市能源投资有限责任公司出资数额355.882606万元，占比1.78%；山东省资源开发总公司出资数额2.906189万元，占比0.01%。 2009-3-20变更经营范围经营范围由“金融期货经纪业务；商品期货经纪业务”变更为“商品期货经纪；金融期货经纪”。 2008-12-5股权变更 2008年12月5日，鲁证期货完成本次股权变更的工商变更登记手续，股权结构如下：齐鲁证券有限公司出资数额17,975.211205万元，占比89.876%；山东新矿投资控股集团有限公司出资数额1,666.00万元，占比8.330%；济南市能源投资有限责任公司出资数额355.882606万元，占比1.779%；山东省资源开发总公司出资数额2.906189万元，占比0.015%。 2007-12-27变更名称公司由鲁证期货经纪有限公司变更为鲁证期货有限公司 2007-8-22变更经营范围经营范围由“国内商品期货代理、期敏运货咨询、培训”变更为“国内商品期货代理，金融期货经纪业务（须凭期货业务许可证经营），期货咨询、培训”。 2007-8-22增加注册资本金至20000万元 2007年8月22日，经山东省工商行政管理局核准，齐鲁证券有限公司增资15000万元，将公司注册资本金增加至20000万元。增资完成后，公司股权结构如下：齐鲁证券有限公司出资数额17,975.211205万元，占比89.88%；山东新矿投资控股集团有限公司出资数额1,666.00万元，占比8.33%；济南市能源投资有限责任公司出资数额240.029704万元，占比1.20%；济南经济发展总公司出资数额58.805484，占比0.29%；济南经贸实业投资总公司出资数额57.047418万元，占比0.28%；山东省资源开发总公司2.906189万元，占比0.02%。 2007-2-14公司变更名称公司名称由“山东泉鑫期货经纪有限公司”变更为“鲁证期货经纪有限公司”。 2006-12-31公司重组并将注册资本金增加至5000万元 2006年12月31日，泉鑫期货完成重组并将注册资本增至5000万元，其中齐鲁证券有限公司出资数2,975.211205万元，山东新矿投资控股集团有限公司出资数额1,666.00万元。本次重组后，公司股权结构如下：齐鲁证券有限公司出资数额2,975.211205万元，出资比例 59.50%；山东新矿投资控股集团有限公司出资数额1,666.00万元，出资比例 33.32%；济南市能源投资有限责任公司出资数额240.029704万元，出资比例4.80%；济南经济发展总公司出资数额58.805484万元，出资比例1.18%；济南经贸实业投资总公司出资数额57.047418万元，出资比例 1.14%；山东省资源开发总公司出资数额2.906189万元，出资比例0.06%。 2004-7-5增加注册资本金至3082万元 2004年7月5日，泉鑫期货完成本次增资的工商登记手续，由济南市能源投资有限责任公司增资，将公司注册资本金由3020万元增加至3082万元。增资完成后，公司股权结构如下：济南市能源投资有限责任公司出资数额2,062万元，占比66.90%；济南经济发展总公司出资数额，占比505万元，占比16.39%；济南经贸实业投资总公司出资数额490万元，占比15.90%；山东省资源开发总公司出资数额25万元，占比0.81%。 2000-5-18增加注册资本金至3020万元 2000年5月18日，泉鑫期货完成本次增资的工商登记手续，由新股东济南市能源投资有限责任公司出资2,000万元，将公司注册资本由1,020万元增加至3,020万元。增资完成后，公司股权结构如下：济南市能源投资有限责任公司出资额2,000万元，占比66.22%；济南经济发展总公司出资额505万元，占比16.72%；济南经贸实业投资总公司出资额490万元，占比16.23%；山东省资源开发总公司出资额25万元，占比0.83%。 1997-11-5股权变更 1997年11月5日，泉鑫期货完成本次股权变更的工商登记手续，公司股权结构如下：济南经济发展总公司出资数额505万元，占比49.5%；济南经贸实业投资总公司出资数额490万元，占比48%；山东省资源开发总公司出资数额25万元，占比2.5%。 1995-6-5山东泉鑫期货经纪有限公司成立 1995年6月5日，经中华人民共和国国家工商行政管理局登记设立，由济南化轻集团总公司、济南经济发展总公司、山东省资源开发总公司、济南市市中粮油贸易公司共同出资人民币1,020万元，设立山东泉鑫期货经纪有限公司。