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中国证监会的监管措施有哪些

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1、检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2、调查取证

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

3、限制交易

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中御培国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

扩展资料：

中国证监会的主要职责：

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货者拆带市场的有首芦关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

参考资料来源：百度百科—《中华人民共和国证券投资基金法》

参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

简述我国期货市场的监管体制。

【答案】：根据《期货管理条例》的规定，我唯袜段国期货市指誉场实行国家集中统一体制，中国证券监督管理委员会(中国证监会)对期货市场实行集中统一的监督管理。

(一)中国证好罩监会的集中统一监管

中国证监会是全国期货市场的集中统一监管机构。中国证监会负责期货交易所、期货经纪公司的设立审批，对期货交易所实行垂直领导：期货交易所和期货经纪公司应当定期向中国证监会报送财务会计报表、有关资料和审计报告。

(二)期货行业协会的自律管理

期货行业协会对其会员的监督和自律管理是政府监管的重要补充，与政府的监督管理各自发挥重要作用，共同保证期货市场正常运行。

(三)期货交易所的一线管理和自律管理

期货交易所对其会员和期货交易所交易活动的自律管理是第一线的管理，是整个期货市场管理体系的基础和核心，期货交易所自我管理的有效性，直接关系到期货交易能否实现其基本经济功能，对保障市场的竞争性、高效性和流动性起着极其重要的作用。

证券监督管理机构是指证监会吗

证券监督管理机构的概念http://baike.baidu.com/view/1340023.htm

《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。《证券法》规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”

在1992年以前。我国的证券市场监督管理职责由中国人民银行承担。1992年10月，国务院成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。1998年，国务院决定保留设置中国证券监督管理委员会，将原国务院证券委员会的职能和中国人民银行履行的证券业务监管职能都划入中国证券监督管理委员会，建立起全国统一的证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的职责

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

滑知1．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

2．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管信模消、结算，进行监督管理；

3．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；

4．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

5．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

6．依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

7．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

8．法律、行政法规规定的其他职责。

国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

1．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；

2．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

3．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

4．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

5．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

6．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；

7．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调码历查，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于两人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

国务院证券监督管理机构的内部管理

国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。

国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。

国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制

国务院期货监督管理机构和中国证监会有什么不同

国务院期货监督管理机构是泛指的一种管理机构，这种类别的机构州穗具有最高的期货监督管理职能。而证监会是指特定的一个管理机构，是具有国务院期货监督管理机构的职能的机构。

拓展资料：

中国证券监督管理委员会简称证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按配迅照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。证监会下设"期货监管部"。

在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处。

期货监管部主要职责：

1.拟订监管期货市场的规则、实施细则；

2.依法审核期货交易所、期货结算机构的设立，并审核其章程和业务规则；

3.审核上市期货、期权产品及合约规则;监管培迹此市场相关参与者的交易、结算、交割等业务活动；

4.监管期货市场的交易行为;负责商品及金融场外衍生品市场的规则制订、登记报5.告和监测监管;负责期货市场功能发挥评估及对外开放等工作；

6.牵头负责期货市场出现重大问题及风险处置的相关工作等。

【法律依据】《期货交易管理条例》第五条，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。