期货营业部设立要求 期货营业部设立要求有哪些

设立期货营业部需要哪些条件

期货公司的设立必须是依照《中华厅和人民共和国公司法》和本条例规定而设立，它是经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未液伏橘经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

(五)有合格的经营场所和业务设施;

(六)有健全的风险管理和内部控制制度;

(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

期货公司与客户实质上是行纪合同关闹团系。

期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有( )。

【答案】：A,B,C,D

根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，掘差如除判启了应当具备选项A、B、C、D所列条件外，还应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违庆纤规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③具有符合期货业务需要的营业场所和设施；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

券商营业部期货业务设立要求

券商营业部旦春期货业务设立要求有：资本实力、注册与许可证明、专业人员。

1、资本实力：券商需要具备一定的资本实力，以满足监管机构关于期货业务设立的闭迟拦最低资本要求。

2、注册与许可证明：券商需要按照当地法规和相关监管机构的要求轿胡完成注册和申请相关的营业执照、期货经营许可证或相关证书。

3、专业人员：券商设立期货业务需要配备专业的期货从业人员，包括持有期货从业资格证书或相关资格证明的人员。

期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。

【答案】：A,B,C,D

《期货公司监督管理办法》第23条规定，期货野孝尺公司申请设立营业部，应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④公司治理和颂高内部控制制度符合有关规定并有效执行；⑤拟任负责人具备任职资格务件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；⑥业务岗位职责明确、分工合理慎碧，与营业部的经营计划相适应；⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。