期货从业资格计分原则包括 期货从业得分规则
2019年证券从业资格考试试题及答案:金融市场基础知识(精选2)
【#证券考试#导语】只有坚定坚持最初的梦想走下去，再苦再累再难，坚定不移，才有可能走向成功。证券从业资格考试频道。
单选题。共100题，每题1分，总分100分
(1)下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是()。
A:被依法取消基金管理纤友资格
B:被基金份额持有人大会解任
C:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D:基金业绩在同行中排名靠后
答案:D
解析:
我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。”
(2)()应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A:定向投资人
B:个人投资者
C:机构投资者
D:政府投资者
答案:A
解析:定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。
(3)在各类债券中，()的信用等级是的。
A:金融债券
B:政府债券
C:公司债券
D:国际债券
答案:B
解析:
政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是的，通常被称为“金边债券”。
(4)外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。
A:或然性
B:不确定性
C:相对性
D:隐藏性
答案:C
解析:
外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
(5)投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券并纯服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:B
解析:
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
(6)下列关于上证50指数的说法，错误的是()。
A:上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B:上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样股
C:上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D:当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
答案:B
解析:
上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场市场影响力的一批龙头企业的整体状况。故选B。
(7)下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是()。
A:股票反映的是一种所有权关系
B:债券反映的是债权债务关系
C:基金反映的是～种信托关系
D:银行储蓄存款反映的是所有权关系
答案:D
解析:
股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
(8)依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。
A:100
B:200
C:300
D:500
答案:B
解析:
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;②质量控制制度和其他内部管毁蔽槐理制度健全并有效执行，执业质量和职业道良好;③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;④净资产不少于200万元。
(9)平时所说的道•琼斯指数是指()。
A:工业股价平均数
B:运输业股价平均数
C:公用事业股价平均数
D:股价综合平均数
答案:A
解析:
道·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道·琼斯指数就是指道·琼斯工业股价平均数。
(10)下列不属于《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构的是()。
A:在中华人民共和国境内设立的政策性银行
B:在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社
C:在中华人民共和国境内设立的贷款公司
D:在中华人民共和国境内设立的商业银行
答案:C
解析:
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第2条规定：“本法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。”需要说明的是“中华人民共和国境内”不包含我国的香港、澳门特别行政区和台湾地区。所以，本题中选项A、B、D所列的均属于我国的银行金融机构。选项C是非银行金融机构。
(11)关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是()。
A:统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构
B:直接执行货币政策
C:隶属于中国人民银行
D:金融资产管理公司不属于其监管的范围
答案:A
解析:
中国银行业监督管理委员会为国务院直属正部级事业单位，根据授权，统一监督管理银行、金融资产公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，全系统参照公务员法管理。
(12)某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%0，买入X国债的实际付出是()元。
A:2736.68
B:2737.68
C:2738.38
D:2739.38
答案:B
解析:
①净价交易额=成交张数×成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买入国债的交易总额=净价交易额+应计利息=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2%0=0.547(元)，按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。(13)交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。
A:难以判断
B:不变
C:下跌
D:上涨
答案:D
解析:
交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。
(14)债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A:偿还性
B:风险性
C:安全性
D:收益性
答案:C
解析:
债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
(15)融资方通过境内SPV在境内市场融资称为()。
A:境内资产证券化
B:信贷资产证券化
C:未来收益证券化
D:债券组合证券化
答案:A
解析:融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。
(16)A股账户不可用于买卖()。
A:人民币普通股票
B:B股
C:权证
D:上市基金
答案:B
解析:A
股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。不可用于买卖B股。
(17)中央银行票据期限通常为()。
A:3个月～6个月
B:3个月～1年
C:3个月～3年
D:6个月～3年
答案:C
解析:
中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月～3年。
(18)金融市场可以按照()分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。
A:金融市场的重要性
B:金融产品的期限
C:金融产品交易的交割方式
D:金融工具发行和流通特征
答案:D
解析:
金融市场按照金融工具发行和流通特征划分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。金融资产首次出售给公众所形成的交易市场是发行市场，又称一级市场。金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场即为二级市场，又称流通市场。第三市场是指证券在交易所上市，在场外市场通过交易所会员的经纪人公司进行交易的市场。第四市场是大宗交易者利用电脑网络直接进行交易的市场，中间没有经纪人的介入。所以，本题的正确答案为D。
(19)上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为()。
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
答案:C
解析:
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。
(20)抵制通货膨胀，中央银行可采取的公开市场操作是()。
A:卖出有价证券
B:买入有价证券
C:允许提前支取特种存款
D:提前兑付央行票据
答案:A
解析:
抵制通货膨胀，中央银行应采取紧缩性的公开市场操作，如卖出有价证券;而选项B、C、D的措施将增加市场流动资金，属于扩张性的公开市场操作。
(21)假设某基金2014年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()元。
A:398
B:416
C:411
D:441
答案:C
解析:
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费=(9000-1500)×0.2%÷365H0.0411(万元)=411(元)。
(22)可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。
A:股票交割
B:现金交割
C:混合交割
D:黄金交割
答案:A
解析:
可交换债券与可转换债券交割方式不同。前者在国外有股票、现金和混合3种交割方式，后者一般采用股票交割。
(23)期货对冲交易以()的方式结束交易。
A:实物交割
B:现金交割
C:结清差价
D:对冲平仓
答案:C
解析:
期货交易中的对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
(24)下列不属于金融危机特征的是()。
A:经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B:企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
C:地区性债务危机凸显
D:整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
答案:C
解析:
金融危机的特征包括：①人们预期经济未来将更加悲观;②整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值;③经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击;④企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条;⑤有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
(25)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A:互换
B:期货
C:期权
D:远期
答案:A
解析:
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
(26)一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A:不确定
B:固定
C:随公司盈利变化而变化
D:浮动
答案:B
解析:
优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
(27)()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A:非参与优先股票
B:参与优先股票
C:可转换优先股票
D:可赎回优先股票
答案:A
解析:
非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
(28)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
A:9：15～9：25
B:9：20～9：25
C:9：25～9：30
D:14：57～15：00
答案:A
解析:
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
(29)下列关于窗口指导的说法，不正确的是()。
A:中央银行利用自己的声望和地位，使用口头或书面的形式
B:以限制贷款增减额为主要特征
C:以限制存贷款增减额为主要特征
D:仅是一种指导，不具有法律效力
答案:C
解析:
窗口指导是指中央银行利用自己的地位与声望，使用口头或书面的形式，向金融机构通报金融形势，说明中央银行意图，劝其采取某些相应措施，贯彻中央银行的货币政策，选项A正确。以限制贷款增减额为主要特征的窗口指导，作为一项货币政策工具，虽然仅是一种指导，不具有法律效力，但发展到今天，已经转化为一种具有一定强制性的手段。选项B、D正确。
(30)发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。
A:原保险
B:再保险
C:人身保险
D:财产保险
答案:A
解析:
发生在保险人和投保人之间的保险行为，称之为原保险。发生在保险人与保险人之间的保险行为，称之为再保险。
(31)证券投资基金在美国被称为()。
A:证券投资信托基金
B:共同基金
C:信托产品
D:单位信托基金
答案:B
解析:证券投资基金在美国被称为共同基金。
(32)债券是一种()。
A:有期证券
B:无期证券
C:永久证券
D:终生证券
答案:A
解析:
债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。
(33)最有影响的政治因素是()。
A:政权更迭
B:政治领导人更迭
C:战争
D:国际政治局势变化
答案:C
解析:
战争是最有影响的政洽因素。战争会破坏社会生产力，使经济停滞、生产凋敝、收入减少、利润下降。
(34)下列不属于证券金融公司从事转融通业务权益处理的是()。
A:证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B:担保证券的记录以及发行人权利的行使
C:投资收益的处分
D:持券信息披露义务
答案:A
解析:
证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：①担保证券的记录以及发行人权利的行使。②投资收益的处分。③持券信息披露义务。
(35)在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。
A:每股账面价值
B:每股内在价值
C:每股票面价值
D:每股清算价值
答案:A
解析:
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
(36)托管费通常按照基金资产()的一定比率计算。
A:净值
B:总值
C:市场价值
D:公允价值
答案:A
解析:
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
(37)上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A:股票发行溢价
B:接受的赠与
C:资产增值
D:因合并而接受其他公司资产净额
答案:A
解析:
股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
(38)扣除通货膨胀影响后的利率称为()。
A:公定利率
B:名义利率
C:实际利率
D:市场利率
答案:C
解析:
如果发生通货膨胀，投资者所得的货币购买力会贬值，因此投资者所获得的真实收益必须剔除通货膨胀影响，这就是实际利率。
(39)投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。
A:申购费
B:印花税
C:赎回费
D:手续费
答案:D
解析:投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费。
(40)调节货币市场资金供求的杠杆是()。
A:利息
B:利率
C:汇率
D:购买力
答案:B
解析:利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
(41)证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括()。
A:受到证券交易所谈话提醒
B:拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C:在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D:无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
答案:A
解析:
证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。
(42)下列不属于多元化投资组合作用的是()。
A:借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
B:借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小
C:利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
D:消除系统性风险
答案:D
解析:
通过多元化的投资组合，
一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。
(43)公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足()，视为发行失败。
A:30%
B:40%
C:50%
D:70%
答案:C
解析:
公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。
(44)依照不同的发行本位，国债可以分为()。
A:流通国债与非流通国债
B:实物国债与货币国债
C:短期国债与中长期国债
D:实物债券与货币债券
答案:B
解析:依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。
(45)下列不属于我国金融衍生品市场的是()。
A:交易所交易市场
B:银行间市场
C:银行柜台市场
D:证券公司柜台
答案:D
解析:
我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、银行间市场和银行柜台市场3个部分。
(46)中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
A:银行间市场发行的债券
B:政策性银行间市场发行的债券
C:金融机构间市场发行的债券
D:政府发行的债券
答案:A
解析:
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。
(47)()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A:除息
B:除权
C:派发
D:含权
答案:B
解析:除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
(48)下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
A:人民币普通股票账户
B:人民币特种股票账户
C:证券投资基金账户
D:权证交易账户
答案:D
解析:
按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
(49)假设某企业持面额1000万元、剩4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现。该银行扣收20万元贴现利息后将余额980万元付给该企业，则这笔贴现业务执行的年贴现率为()。
A:6%
B:2%
C:4%
D:4.08%
答案:A
解析:银行贴现付款额=票据面额×年贴现率×到期天数(或到期月数)/365(或12)。即1000×年贴现率×4/12=20，年贴现率=6%。
(50)B股是指()。
A:境外上市外资股
B:我国香港上市外资股
C:纽约上市外资股
D:我国境内上市外资股
答案:D
解析:
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为8股。
期货从业资格考试方式,时间,题型和计分情况是怎么的
期货从业考试一共有三种题型：单选题、多选题、判断题；所有科目考试时间均为100分钟。所有试题均为客观选择题，满分100分，60分为及格线。
期货基础知识科目共140道题目，其中：单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：40道，每道1分，共40分；判断稿裤棚题：20道，每道0.5分，共10分；综合题：20道，每道1分，共20分。
期货法律法规科目共140道题目，其中：单项选择题：60道，每键则道0.5分，共30分；多项选择题：40道，每纯凯道1分，共40分；判断题：20道，每道0.5分，共10分；综合题：20道，每道1分，共20分。
期货公司分类监管规定的期货公司分类监管规定
第一条根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。
第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以租没信下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其诚信风险管理能力。
第九条期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等情况进行评价，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）期货业务收入；
（三）成本管理能力；
（四）净利润；
（五）净资产收益率。
第十条期货公司培育和发展机构投资者状况主要根弊轮据期货公司为产业客户服务的情况，以及在优化期货市场投资者结构方面所发挥的作用进行评价，包括以下内容：
（一）机构客户日均持仓；
（二）机构客户日均权益；
（三）机构客户日均权益增长量。
第十一条期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。第十二条设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十三条期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统察历安全、信息公示等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十四条期货公司市场竞争力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司评价期内日均客户权益总额位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内持仓成交比低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分。
（二）期货公司评价期内期货业务收入位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至60名、61名至排名中位数的，分别加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.5分。期货公司评价期内商品期货手续费率或金融期货手续费率低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分。
（三）期货公司评价期内成本管理能力位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分、0.1分。期货公司评价期内期货业务盈利低于全行业平均水平的，该指标不予加分。
（四）期货公司评价期内净利润位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内营业部部均手续费收入低于全行业平均水平的，该指标不予加分。
（五）期货公司评价期内净资产收益率位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分。
第十五条期货公司培育和发展机构投资者状况符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）机构客户日均持仓位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（二）机构客户日均权益位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（三）机构客户日均权益增长量位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
第十六条期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分：
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分。
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分。
（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分。
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分。
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分。
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分。
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分。
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次扣2分。
（九）董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分。
（十）未经许可或报备变更股权的，每次扣10分。
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分。
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。
（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。
第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分。
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分。
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被采取一定期限市场禁入措施的，每次扣8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分。
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分。
（五）被警告的，每次扣12分；被罚款或者没收违法所得的，每次扣15分。
（六）被撤销部分业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十八条期货公司营业部被采取本规定第十七条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按本规定第十七条所述原则进行扣分。
第十九条期货公司被中国期货业协会训诫、公开谴责、暂停会员部分权利的，每次扣0.5分；被暂停会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格的，每次扣2分。期货公司从业人员被中国期货业协会纪律惩戒的，每人次扣0.25分。期货公司及其从业人员因同一违规事项被纪律惩戒的，从高扣分。
期货公司被期货交易所下发监管意见函的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被暂停或限制业务、暂停或调整会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格、市场禁入的，每次扣2分。
第二十条期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。
期货公司因同一事项在不同评价期被分别采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
期货公司违规行为被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，无论控股股东或者实际控制人是否发生变更，均应按相应的规定予以扣分。
第二十一条期货公司被采取本规定第十七条第（一）项规定的监管措施时，能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
期货公司主动上报违规行为的，如果该行为不属于本规定第二十九条第一款所列违规情形，经评审委员会认可后可以减半扣分。
第二十二条期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，可加4分。
（二）期货公司剩余净资本达到1亿元整数倍的，每1倍数加0.5分，最高加2分。但期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的，不予加分。
第二十三条中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第二十四条期货公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定。第二十五条根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十六条A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年结合行业发展状况和以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，按照一定的分值区间确定。
第二十七条期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十八条被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十九条期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
期货公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分。
第三十条期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第三十一条期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。期货公司在持续经营过程中，业务规模、财务状况、股权结构等方面情况的变化，不属于动态调整的范围。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当自评价结果确定后持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。E类公司最高可调至C类C级，D类公司最高可调至C类CCC级，A、B、C类公司不予调高类别。
期货公司申请动态调整的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第三十二条期货公司合并的，合并后的存续公司在上一年评价期内不存在本规定第二十九条第一款所列违规情形，且截至申请日违规事项全部整改完成，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起，申请将其上一年分类结果调整为原合并各方分类结果中的较高者。合并后的存续公司申请调整分类结果的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。第三十三条期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十四条期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十五条期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十六条中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十七条在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十八条评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十九条期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第四十条中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第四十一条期货公司对评价结果有异议的，可在收到分类结果通知之日起1个月内提出书面申诉。期货公司提出书面申诉的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第四十二条对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第四十三条中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十四条中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货监管工作绩效的重要依据。第四十五条中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十六条期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十七条期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十八条期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十九条期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。第五十条本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定的其他重大预警情形。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）期货业务收入，是指期货经纪业务手续费收入以及其他经中国证监会批准开展的期货经营业务收入。
（四）成本管理能力，是指期货公司期货业务收入/（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（五）净资产收益率，是指净利润/净资产。
（六）机构客户日均持仓，是指期货公司在各期货品种上的机构客户（即非自然人客户，下同）日均持仓占比之和，按下列公式计算：
1．某公司在某期货品种上的机构客户日均持仓占比（P）：（a1+a2+...+ai）/i P=——————————（A1+A2+...Ai）/i其中，i=评价期内的交易天数；a=某公司在某期货品种上的当日机构客户持仓量；A=该品种的当日机构客户总持仓。
2．某公司在各期货品种上的机构客户日均持仓占比之和：
∑Pr
其中，r=期货品种。黄大豆一号和黄大豆二号、硬麦和强麦、螺纹钢和线材均作为一个品种计算。
（七）机构客户日均权益，是指期货公司机构客户的日均客户权益。
（八）机构客户日均权益增长量，是指本评价期机构客户日均权益-上一个评价期机构客户日均权益。
（九）持仓成交比，是指日均持仓量/日均成交量。
（十）手续费率，是指手续费收入/成交金额。
（十一）期货业务盈利，是指期货公司期货业务收入-（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（十二）营业部部均手续费收入，是指手续费收入/营业部数量。期货公司总部未向公司住所地中国证监会派出机构备案不开展经营业务的，视为1个营业部。
（十三）剩余净资本，是指期货公司净资本扣除按规定与其业务规模相匹配的净资本之后的部分。
第五十一条本规定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期货公司分类监管规定（试行）》（证监会公告〔2009〕22号）同时废止。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准（略）
关于期货从业资格考试
根据往年经验，2011年期货从业人员资格考试安排如下：
塌团伏一、考试的组织领导
中国期货业协会负责组织资格考试工作或晌。
二、报考条件
1、年满18周岁；
2、具有完全民事行为能力；
3、具有高中以上文化程度；
4、中国证监会规定的其他条件。
三、考试科目
期货从业人员资格考试科目为两科，期货基础知识、期货法律法规。单科考试时间100分钟。
四、考试时间和地点
2011年第一次期货从业资格考试报名时间预计在2月左右。
34个考试城市包括：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。
考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。
新疆地区考生可就近选择考点参加考试。
五、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。
七、考试大纲和参考教材
2011年期货从业资格考试大纲及教材暂未公布，2010版考试团携大纲详见中国期货业协会网站“2010年期货从业人员资格考试大纲”。“期货基础知识”及“期货法律法规”参考教材及购买办法详见：“2010年期货从业人员资格考试教材说明”。
