期货客户服务体系建设 期货客户服务体系建设方案

期货市场的功能和特点

期货结算所大部分实行会员制。结算会员须交纳全额保证金存放在结算所，以保证结算所对期货市场的风险控制。期货结算所的最高权力机构是董事会（理事会）。日常工作由总裁负责。

特点：

1、调节市场供求，减缓价格波动；

2、为政府宏观调控提供参考依据；

3、促进该国经济的国际化发展；

4、有助于市场经济体系的建立和完善。

随着现代商品经济的发展和社会劳动生产力的极大提高，国际贸易普遍开展，世界市场逐步形成，市场供求状况变化更为复杂。

而要求有能够连续地反映潜在供求状况变化全过程的价格，以便广大生产经营者能够及时调整商品生产，键宴掘以及祥此回避由于价格的不利变动而产生的价格风险。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非稿核盈利机构。交易所一般采用会员制。

参考资料：百度百科-期货市场

期货ctp不合法的登录是什么意思

有以下两种情况

1、客户号或者交易密码输入错误，请确认客户密码是否输入正确，是否开启大小写。

2、选择的服务器站点与其帐号所属系统不符。

如CTP二席帐号孝并必须登录CTP二席交易软件（二席服务器站点），若CTP二席帐号登录CTP主席交易软件（主席服务器站点），则会出现上述报错。

CTP系统能够同时连通国内四家期货交易所，支持国内商品期货和股指期货的交易结算业务，并能自动生成、报送保证金监控文件和反洗钱监控文件。

综合交易平台借鉴代表了目前国际衍生品领域交易系统先进水平的上期所“新一代交易所系统”的核心技术，采用的创新的完全精确重演的分布式体系架构，其保证所有输入经系统分布式并行处理后均有确定结果，并能自适应 UDP可靠多播通讯技术，

构建交易系统的核心信息总线，改进了内存数据库的多重索引技术、直接外键技术和高效事务管理技术，并首创了多业务主机同时工作、互为备份和自由加入的集群容错可靠性保障机制，攻克了性能和可靠性关键技术难关，获得 5项软件著作权。

系统并发处理能力强大，委托性能超过 2000笔/秒，软件本身可达 8000笔/秒，支持同时在线客户并发数为 1万个客户/秒，且可以通过增加前置机进一步扩充。系统主要面向期货公司，也可用于基金公司、投资公司等进行期货交易。

扩展资料：

CTP综合交易平台（Comprehensive Transaction Platform）是专门为期货公司开发的一套期货经纪业务管理系统，由交易、风险控制和结算三大系统组成，交易系统主要负责订单处理、行情转发及银期转账业务，

结算系统负责交易管理、帐户管理、经纪人管理、资金管理、费率设置、日终结算、信息查询以及报表管理等，风控系统则主要在盘中进行高速的实时试算，以及时揭示并控制风险。

部分投资者交易托管：期货公司仅通过综合交易平台完成部分投资者的日常交易，结算仍然由期货公司的自有主系统根据交易返物所下发的结算文件完成。

为此，期货公司需要为综合交易平台申请至少每交易所一个席位，此部分投资者的出入金等数据通过数据同步工具实时传给综合交易平台。

每个交易日期货公司完成主系统的结算业务后，需要将此部分投资者的结算数据传给综合交易平台以实现系统间的数据同步。经纪公司也可以手工在综合交易平台完成客户的开销户、费率调整等完成客户数据的同步，而不需要每个交易日进行繁琐的同步数据发送工作。

该方式适用于会员希望进行初期尝试、系统容量不足或者希望给部分投资者差异化服务时。

全部投资者交易结算托管：期货公司通过综合交易平台完成全部投资者的开销户、出入金、银期转账、交易、结算、交割、移仓以及保证金监控文件和反洗钱报表报送等全部的期货经纪业务，

并且接受此种方式的期货公司将不用考虑系统升级、期货市场的新增功能及灾难备份系统的建设问题。为此，期货公司需要为综合交易平台申请至少每交易所一个席位，在正式启用综合交易平台进行开展日常业务之前，还需要巧世迹为综合交易平台提供以往系统的同步数据。

此种方式能大规模的缩小期货公司的初期投入、完全免除了后续的系统升级及灾备投入，适用于所有希望以服务租用模式来完成期货经纪业务的期货公司。

灾难备份交易托管：期货公司仅在其自有主系统发生故障时，通过综合交易平台为全部投资者提供紧急交易通道，并且在其主系统短期内无法恢复正常时也可以暂时通过综合交易平台完成结算业务。

为此，期货公司需要为综合交易平台申请至少每交易所一个席位，所有投资者的出入金及用户密码等数据盘中实时传送或在每个交易日结算完成后同步到综合交易平台。

每个交易日期货公司完成主系统的结算业务后需要将全部投资者的结算数据同步到综合交易平台。该方式适用于期货公司只希望获得灾难备份服务时。

参考资料：百度百科-CTP

新形势下期货公司如何对营业部进行有效管理

一、“转换门”事件暴露出期货公司现有管理模式的缺失前段时间，某期货公司的一个营业部从管理者和普通员工到客户整体转换门庭一事震惊业界。行业内各公司之间人员流动本属平常，可像这么大规模的整体流动却是前所未有。营业部的员工跳槽无非是为了更广阔的职业前景和较好的薪酬待遇，但客户跟随从业人员跳槽又能得到什么？为什么客户宁愿跟随从业人员跳槽也不愿意留在原有期货公司？这并不是一件单纯的跳槽事件，其背后隐藏的管理危机足令我们警醒。但纵观整个期货市场，几乎所有的公司在对营业部的管理上都与该公司相似。这正说明，期货公司的管理到了一个亟需改革的时候了。以前营业部大多依靠公司支撑，由于期货公司网点稀少，营业部除了承担单一的客户开发职能外，很少承担其他职能，管理起来十分方便。期货公司对营业部普遍采取单独核算、业务分区管理的模式。这一被诸多跨国公司早期所常用的模式最大的优点就是拥有众多的业务增长点，公司整体效益保持稳步增长的态势。从期货市场以及期货公司的发展历史来看，这种管理模式在期货市场发展的初期以及期货公司起步之初效果十分明显。但随着市场的发展，这种模式的弊端也日益明显：在这种管理模式下，公司对外难以形成品牌效应，客户对公司的认可度不高；对内生活在公司“高压”之下的营业部员工对公司普遍缺乏归属感，工作上出现精神离职的现象也大范围地存在。各个公司在一味强调业务扩张的同时却忽视了客户服务，最终形成了客户只认可某个从业人员而对公司不认可。再加上近来期货公司之间的人员流动十分频繁，人才也严重流失，因此出现部分客户甚至绝大部分客户随从业人员流动的现象也就不足为奇。二、新形势下期货营业部的地位越来越重要随着股指期货的推出日益临近，商品期货品种不断增加，期货营业部的潜在客户群也被放大，营业部正逐步转换为期货公司从事市场开拓的主要力量，承担的职能也衫凳由单一的客户开差毕发转换成为集客户开发和客户服务于一体，成为树立公司形象的窗口，同时也是期货公司主要的利润来源。可以预见未来期货公司营业部的市场开拓能力会越来越强，在期货公司中的地位及话语权也越来越重要。因此，目前各家公司都纷纷在一线甚至二线城市增设营业部，但是新设立的营业部能否达到预期效果以及如何对越来越多的营业网点进行有效管理则是当前期货公司所面临的问题之一。目前，期货公司必须改变对营业部的管理模式和管理办法。三、期货公司对营业部的几种管理模式及特点期货公司对营业部的管理至少要涉及到三个层面的问题：首先是狭义的管理模式，即总部对营业部的管理模式；其次是广义的管理模式，它不仅包括狭义的具体的管理模式，而且包括公司的治理结构的确定、总部及各下属营业部的角色定位和职责划分、营业部组织架构的具体形式选择以及绩效管理体系的建立；第三个层面是对与管理模式相关的一些重要外界因素的考虑，涉及到业务战略目标、人虚塌芹力资源管理、工作流程体系以及管理信息系统。按照期货公司总部的集、分权程度，公司对营业部的管理大致可以分为操控型、战略管理型和财务管理型三类。操控型：也就是目前业界比较通行的管理模式。总部从业务目标到实施几乎什么都管，营业部只负责市场开拓。为了保证业务目标的达成，总部的各种职能管理非常深入。如总部负责管理各营业部管理团队及业务骨干人员的选拔、任免。在这种管理模式下，为了保证总部能够正确决策并能解决各种问题，总部要设立大量的职能部门，机构臃肿程序繁琐。一份普通的市场开发计划可能会涉及几个部门，需要不同的领导审批。等到领导审批完毕，早就错过了计划的最佳执行时机。这种模式可以形象地表述为“上是头脑，下是手脚”。在这种管理制度下，业务人员在公司的地位低下，缺乏积极的工作态度，提供给客户的服务自然做不到尽心尽力，也许还会敷衍了事。客户对公司的企业文化及服务理念也很难认同理解，自然也就难以形成良好的品牌效应。战略管理型：公司总部负责公司的财务、资产运营和整体的战略规划，各营业部同时也要制定自己的业务战略规划，并提出达成规划目标所需投入的资源预算。总部只负责营业部的设立，在具体工作上给予有附加价值的建议，批准其预算，再交由营业部执行。为了保证各营业部目标的实现以及公司整体利益的最大化，公司总部的规模并不大，主要工作进行综合平衡、提高综合效益。如平衡各营业部间的资源需求、协调各各营业部之间的矛盾、推行“无边界企业文化”，高级主管的培育、品牌管理、最佳典范经验的分享等等。这种模式可以形象地表述为“上有头脑，下也有头脑”。目前世界上大多数跨国公司都采用或正在转向这种管理模式。受营业网点的影响，目前很少有期货公司采用这种管理模式，但随着期货公司自身实力的不断加强以及竞争的日益激烈，很多期货公司在对营业部的管理上不得不面临转型的问题。财务管理型：公司总部只负责整体的财务和资产运营、财务规划、投资决策和实施监控，以及营业部的设立及规划工作。各营业部每年会给定各自的财务目标，这有点类似承包责任制的味道。在这种管理模式下，各营业部业务的相关性不大。总部主要负责资产运作，因此总部的职能人员并不多，主要是财务管理人员。这种模式可以形象地表述为“有头脑，没有手脚”。还有其他一些模型设计方式，如分成经营式、战略式和控股公司三种模型，其基本原理也与前面描述的模型相似。也可以分成两大类，纯粹的管理和具有市场开发的管理。纯粹的管理是公司对营业部的业务没有直接的指导，主要负责对外宣传、树立公司的品牌；具有部分市场开拓功能的管理是通过公司战略、业务单元战略和公司的职能部门等方式对营业部业务进行协调和影响，公司可以考虑设置统一服务、统一推广、统一研发等功能。可见，操控型和财务管理型是集权和分权的两个极端，战略管理型则处于中间状态。而战略管理型也比较符合期货市场以及期货公司发展的需要。四、健全期货公司对营业部的管理体制我国期货业相关法律法规正在逐步完善中，期货公司对营业部的管理也需要期货公司在很长时间内进行不断的实践和探索。首先，期货公司对营业部的管理需要一个科学、明确的战略方向，要确定基本的管理思路。其次，应该重新明确和调整总部的职能定位，把该管的管起来，不该管的坚决放下去。例如：一些营业部的规模已成倍地扩大，而公司的管理者对营业部仍然沿用原有的一套组织结构和管控模式，这自然是行不通的。目前形势下，对营业部改革和向营业部放权势在必行。再次，由于战略目标和管控模式的改变，相应的支撑体系如人力资源管理、工作流程和学习系统都要跟上。比如，部门职责的变化必然引起岗位职责的变化，从而相应的绩效考核指标也应进行调整。再如，原有部门权力职责的改变必然要求有新的工作流程相匹配。一个行业或公司在不同的发展周期，其管理及经营模式需要相应的转变。在市场起步期，营业部首先需要去开拓市场，力争抢占更多的市场份额，需要强有力的市场渠道开发能力，因此期货公司对营业部的管理在这些方面的功能必然首先突出出来。到了快速增长期，期货公司对营业部的管理则需要满足保持现有的市场份额和争夺新的、更高端的市场。因此，期货公司对营业部的管理需要突出创新。而到了成熟期，期货公司对营业部的管理则需要在进一步提升上述各种能力的基础上，更加满足开发现有客户的潜在价值和强化对客户深层次服务的能力。这就是为什么一些企业，特别是服务性企业如银行、保险公司、咨询公司等以客户群划分来搭建自己的组织结构的原因。目前期货行业正处于快速发展期，期货行业归根到底也是属于金融服务业，大可以参照银行业的模式来进行管理。因此，笔者认为，期货公司对营业部的管理大致可以从以下几方面着手： 1.转变管理观念。目前期货行业正在发生重大变革，金融衍生品的引入必将大大吸引商业银行、信托公司、保险公司、投资基金等金融机构投资者积极参与到期货市场中来。同时，由于个人和广大企业对期货的逐渐理解和接受，也将会有更多的企业运用衍生品进行避险、套期保值和投资。因此，营业部已经不再是单一的业务开拓部门，要想发挥出较好的规模效益，发挥其信息据点的作用，期货公司就必须转换管理观念。管理职能要由操控型管理向战略型管理转变。 2.期货公司要想实现对营业部的有效监控，离不开完善的管理制度，包括营销管理、风险管理、人才培养等制度，并要注重营业部的规范化建设以及适当授权。如果一味让营业部脱离公司的发展而独大，营业部整体转换门庭的案例仍有可能继续上演；反之若公司对营业部监控过严，则营业部难具竞争力。要想改变对营业部的监管“严则死，放则乱”的现象，就要依据营业部的规模确定其承担的职能以及相应的分配机制。公司除给予营业部必要的自主权外，其日常业务也应当接受公司总部相关职能部门的指导和监督。 3.积极进行创新，包括产品创新、营销手段创新、技术创新、风险管理创新等。目前国内大部分的期货公司都没有形成品牌效应，营业部在开展业务以及客户服务上缺少一个强有力的支撑平台。因此，期货公司在对营业部的后台支持上，除了提供必要的硬件设施保证客户交易畅通外，还要建立强大的研发中心以及客户服务中心，在服务手段以及服务内容上创新，对所有营业部的客户进行统一的服务，培养客户对公司而非个人的认可，形成品牌效应。 4.完善激励机制。由于国内期货市场起步较晚，期货公司盈利能力仍然较弱，导致期货公司的激励机制严重滞后和缺乏创新性。科学的激励与约束机制可以提高员工的工作热情及对公司的归属感。期货公司应当依据“责权明晰、适度授权、务实高效、合理分配”的原则建立必要的激励机制和考核制度。对营业部的考核除考核业务成绩外，还可以依据不同人员

期货市场的发展对中国经济的发展有什么意义

期货市场的发展对中国经济的发展意义主要有利于促进我国多层次市场体系建设，进一步优化资源配置，促进国民经济信息化，加速商品流通，促进信用体系建设。具体分为宏观经济和微观经济上的意义，如下：

1、对我国宏观经济上的意义有调节市场供求，减缓价格波动；为政府宏观调控提供参考依据；促进该国经济的国际化发展；有助于市场经济体系的建立和完善。

2、对我国微观经济上的意义有形成公正价格；对交易提供基准价格；提供经济的先行指标；回避价格波动而带来的商业风险；降低流通费用，稳定产销关系；吸引投机资本；资源合理配置机能；达到锁定生产成本、稳定生产经营利润的目的。

扩展资料：

期货祥纯市场的组织结构

期货市场基本上是由四个部分组成，即期货交易所；期货结算所；期货经纪公司；期货交易者（包括套期保值者和投机者）。

1、期货交易所

期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。交易所一般采用会员制。交易所的入会条件是很严格的，各交易所都有具体规定。

2、期货结算所

当今各国期货结算所的组成形式大体有三种：结算所隶属于交易所，交易所的会员也是结算会员；结算所隶属于交易所，但交易所的会员只有一部分财力雄厚者才成为结算会员；结算所独立谨谈咐于交易所之外，成为完全独立的结算所。

3、期货经纪公司

期货经纪公司（或称经纪所）是代理客户进行期货交易，并提供有关期货交易服务的企业法人。在代理客户期货交易时，收取一定的佣金。作为期货交易活动的中介组织，在期货市场构成中具有十分重要的作用。

4、期货交易者

根据参与期货期交易的目的划分。基本上分为两种人：即套期保值者和投机者。侍兄

参考资料来源：百度百科-期货市场