期货自律组织的条件包括 期货自律组织的条件包括哪些

期货自律组织的规则有哪些其效力如何

期货行业的自律性组织包括期货交易所和期货业协会。期货交易所的自律规则包括章程、交易规则及细则。期货交易所是依法设立，专门进行标准化期货合约买卖的场所，它为期货交易提供设施和服务，按照其章程的规定实行自律管理。交易所制定的交易品种的交易规则及细则，是开展期货交易的重要规范。所有的交易所会员和参与期货交易的投资者都必须遵守。否则，将按照这些自律规则承担相应的责任。期货业协会的自律性规则包括章程以及会员管理、从业人员资格管理、从业人员执业行为规范等含稿规则。期货业协会是依法成立的期货行业自律性组织，其会员由期货行业的从业机构和从业人员组成，是保障期货投资者利益、协调行业机构利益的重要组织，是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和纽带，是政府对期货市场进行宏观管理的得力助手。期货业协会的章程及其他自律规则，对协会全体会员均具掘老链有约束力。如有违反，将会受到协会的纪判孙律处分。自律性组织的自律规则是期货市场规范体系的有机组成部分，是国家法律、法规、规章重要的补充。

期货交易管理条例(2017修订)

第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条核液期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

（一）提供交易的场所、设施和服务；

（二）设计合亏笑约，安排合约上市；

（三）组织并监督交易、结算和交割；

（四）为期货交易提供集中履约担保；

（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准改空物，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

（一）保证金制度；

（二）当日无负债结算制度；

（三）涨跌停板制度；

（四）持仓限额和大户持仓报告制度；

（五）风险准备金制度；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

（一）提高保证金；

（二）调整涨跌停板幅度；

（三）限制会员或者客户的最大持仓量；

（四）暂时停止交易；

（五）采取其他紧急措施。

前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

证券期货投资者适当性管理办法

第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护

投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券

公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、

行政法规，制定本办法。

第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、

公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括

创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货

及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用

本办法。

第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券

期货服务的机构绝孝（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政

法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的

过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入

调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，

基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同

风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产

品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行

为承担法律责任。

第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取

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经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独

立承担投资风险。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务

的风险和收益做出实质性判断或者保证。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证

监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相

关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、

中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业

协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管

理。

第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，

应当了解投资者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，

法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资

质及经营范围等基本信息；

（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；

（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；

（五）风险偏好及可承受的损失；

（六）诚信记录；

（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

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（八裤含）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关

信息；

（九）其他必要信息。

第七条投资者分为普通投资者与专业投资者。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面

享有特别保护。

第八条符合下列条件之一的是专业投资者：

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括

证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、

保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登

记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不

限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产

品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信

托产品、经行业协会备案的私募基金。

（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金

等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合

格境外机构投资者（RQFII）。

（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：

1.最近 1年末净资产不低于 2000万元；

2.最近 1年末金融资产不低于 1000万元；

3.具有 2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资

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经历。

（五）同时符合下列条件的自然人：

1.金融资产不低于 500万元，或者最近 3年个人年均收

入不低于 50万元；

2.具有 2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资

经历，或者具有 2年以上金融胡宏笑产品设计、投资、风险管理及

相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者

的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的

注册会计师和律师。

前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金

份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、

期货及其他衍生产品等。

第九条经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投

资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管

理。

第十条专业投资者之外的投资者为普通投资者。

经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综

合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险

偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，

对其进行细化分类和管理。

第十一条普通投资者和专业投资者在一定条件下可

以互相转化。

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符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，

可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当

对其履行相应的适当性义务。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专

业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：

（一）最近 1年末净资产不低于 1000万元，最近 1年

末金融资产不低于 500万元，且具有 1年以上证券、基金、

期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其

他组织；

（二）金融资产不低于 300万元或者最近 3年个人年均

收入不低于 30万元，且具有 1年以上证券、基金、期货、

黄金、外汇等投资经历或者 1年以上金融产品设计、投资、

风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

第十二条普通投资者申请成为专业投资者应当以书

面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风

险和后果，提供相关证明材料。

经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模

拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要

求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可

能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

第十三条经营机构应当告知投资者，其根据本办法第

六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应

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及时告知经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并

及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复

采集，提高评估效率。

第十四条中国证监会、自律组织在针对特定市场、产

品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资

者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能

力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者

准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资

者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的，应当

符合前款规定。

第十五条经营机构应当了解所销售产品或者所提供

服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供

的服务划分风险等级。

第十六条划分产品或者服务风险等级时应当综合考

虑以下因素：

（一）流动性；

（二）到期时限；

（三）杠杆情况；

（四）结构复杂性；

（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；

（六）投资方向和投资范围；

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（七）募集方式；

（八）发行人等相关主体的信用状况；

（九）同类产品或者服务过往业绩；

（十）其他因素。

涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务

整体风险等级进行评估。

第十七条产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评

估其风险等级：

（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易

导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；

（二）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市

场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利

变现的产品或者服务；

（三）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估

值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服

务；

（四）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大

的公募产品或者相关服务；

（五）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用

境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；

（六）自律组织认定的高风险产品或者服务；

（七）其他有可能构成投资风险的因素。

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第十八条经营机构应当根据产品或者服务的不同风

险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出

判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接

受的服务作出判断。

第十九条经营机构告知投资者不适合购买相关产品

或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其

风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认

其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或

者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资

者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服

务。

第二十条经营机构向普通投资者销售高风险产品或

者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门

的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予

普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

第二十一条经营机构应当根据投资者和产品或者服

务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分

级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。

第二十二条禁止经营机构进行下列销售产品或者提供

服务的活动：

（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供

服务；

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（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者

告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；

（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承

受能力的产品或者服务；

（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产

品或者服务；

（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提

供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；

（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行

为。

第二十三条经营机构向普通投资者销售产品或者提

供服务前，应当告知下列信息：

（一）可能直接导致本金亏损的事项；

（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；

（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致

本金或者原始本金亏损的事项；

（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户

判断的重要事由；

（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限

等全部限制内容；

（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

第二十四条经营机构对投资者进行告知、警示，内容

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应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形

式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进

行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规

定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等

非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普

通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确

认。

第二十六条经营机构委托其他机构销售本机构发行

的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具

备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义

务要求的能力，应当制定并告知代销方所委托产品或者提供

服务的适当性管理标准和要求，代销方应当严格执行，但法

律、行政法规、中国证监会其他规章另有规定的除外。

第二十七条经营机构代销其他机构发行的产品或者

提供相关服务，应当在合同中约定要求委托方提供的信息，

包括本办法第十六条、第十七条规定的产品或者服务分级考

虑因素等，自行对该信息进行调查核实，并履行投资者评估、

适当性匹配等适当性义务。委托方不提供规定的信息、提供

信息不完整的，经营机构应当拒绝代销产品或者提供服务。

第二十八条对在委托销售中违反适当性义务的行为，

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委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，

并在委托销售合同中予以明确。

第二十九条经营机构应当制定适当性内部管理制度，

明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依

据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，

定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见。

经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关

的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等

风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，

不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切

实履行适当性义务。

第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查，

形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理

并主动报告住所地中国证监会派出机构。

第三十一条鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或

者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披

露。

第三十二条经营机构应当按照相关规定妥善保存其

履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利

用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹

配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存

期限不得少于 20年。

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第三十三条投资者购买产品或者接受服务，按规定需

要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整。投资

者根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能

影响其分类的，应当及时告知经营机构。

投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不

准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应

当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。

第三十四条经营机构应当妥善处理适当性相关的纠

纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资

者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投

资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供

相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。

第三十五条中国证监会及其派出机构在监管中应当

审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落

实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化

适当性管理。

第三十六条证券期货交易场所应当制定完善本市场

相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自

律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名

录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最

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低的投资者类别，供经营机构参考。经营机构评估相关产品

或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。

证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行

适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险

产品或者服务的适当性安排。

第三十七条经营机构违反本办法规定的，中国证监会

及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和

其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、

责令参加培训等监督管理措施。

第三十八条证券公司、期货公司违反本办法规定，存

在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理

条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

第三十九条违反本办法第六条、第十八条、第十九条、

第二十条、第二十一条、第二十二条第（三）项至第（六）

项、第二十三条、第二十四条、第三十三条规定的，按照《证

券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监督管理条例》

第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

第四十条违反本办法第二十二条第（一）项至第（二）

项、第二十六条、第二十七条规定的，按照《证券投资基金

法》第一百三十五条、《证券公司监督管理条例》第八十三

条、《期货交易管理条例》第六十六条予以处理。

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第四十一条经营机构有下列情形之一的，给予警告，

并处以 3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员，给予警告，并处以 3万元以下罚款：

（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行

细化分类和管理的；

（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行

投资者类别转化的；

（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评

估数据库的；

（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品

或者所提供服务信息或者履行分级义务的；

（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分

产品或者服务风险等级的；

（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者

采取配套留痕安排的；

（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实

适当性内部管理制度和相关制度机制的；

（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查

的；

（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关

信息资料的；

（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第

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二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投

资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司

监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理

条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

第四十二条经营机构从业人员违反相关法律法规和

本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁

入的措施。

第四十三条本办法自 2017年 7月 1日起施行。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者告锋间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从袜判晌业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。第八条证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。第九条证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证冲码券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（五）其他输送不正当利益的情形。

证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。第十条证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；

（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（六）其他谋取不正当利益的情形。第十一条证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：

（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；

（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；

（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；

（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；

（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。