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期货属于什么类目 期货属于什么类目行业

期货大神 纳指期货 2023年08月28日

美国NFA是什么

美中笑国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理

※什么是美国NFA:

美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法卖橡含律及CFTC制定的规则如此,实施严格管理。

※ NFA职责

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

※监管描述:

美国期货协会对所有从事金融服务的公司,实行严格的联邦监管及合规审计,并依各公司从事业务的不同,制定了极具针对性的细致监管类目,每一类目都需满足相应的监管门槛,并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA的要求进行运营,以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO基金/资金池运营机构牌照,CTA基金经理/投资顾问机构牌照,可以交易基金、外汇以及其它衍生品。

※ NFA-CPO/CTA主要特点:

1.高性价比,低牌照申请与运营费用

2.无最低保证金要求

3.全球认可的最严格监管体系

4.非美国股东,无需支付美国税务

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※获得NFA-CPO/CTA牌照流程:

CTA及CPO需要注册成为NFA会员,及接受监管。要注册成为CTA及CPO,必须遵循以下步骤:

1.任命安全管理经理,去完成NFA注册系统;

2.提交NFA 7-R表格,及所有对应提交的法律文案;

4.提交完成NFA年度调查问卷;

5.支付申请费用;

6.支付NFA CTA及CPO会员费;

NFA对CTA及CPO的团队有专业要求,CTA及CPO交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:

1.为每位负责人及关联人员提交8-R表格;

2.提交指纹卡;

3.满足专业能力的要求;

4.支付负责人及关联人员的申请费。

抓娃娃机属于什么经营范围

娃娃机营业执照经营范围要看商场的性质,有的商场为承包方式,那就不需要再办理执照。

有的商场的执照为市场性质,那就要办理营业执照。另外提醒你一下,如商场的执照为市场性质,那么你办理的工商执照的经营范围不可以超过商场的经营范围。

办理个体工商营业执照:

1、本人身份证及复印件(外来人员另需要暂住证及复印件)。

2、经营场所的房屋租赁合同或者房产证及复印件。

3、本人一寸免冠彩色照片两张。

4、如果是国有和集体企业下岗事业人员,特困户。还需要带上失业证、失业人员优惠证、特困证等及复印件,这样可以依照国家有关规定享受减免管理费的政策优惠。

5、从事饮食、化妆品等特殊行业的还要准备健康证件等及复印件(涉及前置审批行业需提供审批意见)。

携带上述文件到当地所属的工商所,向工作人员说明要办理那一类的营业执照。检验过有关文件后,工作人员会给表格要填写。

个体工商户登记管

第二章,登记事项

第六条,个体工商户的登记事项包括:

经营者姓名和住所;组成形式;经营范围;经营场所。个体工商户使用名称的,名称作为登记事项。

第七条,经营者姓名和住所,是指申请登记为个体工商户的公民姓名及其户籍所在地的详细住址。

第八条,组成形式,包括个人经营和家庭经营。家庭经营的,参加经营的家庭成员姓名应当同时备案。

第九条,经营范围,是指个体工商户开展经营活动所属的行业类别。

登记机关根据申请人申请,参照《国民经济行业分类》中的类别标准,登记个体工商户的经营范围。

第十条,经营场所,是指慧乎个体工商户营业所在地的详细地址。个体工商户经登记机关登记的经营场所只能为一处。

第十一条,个体工商户申请使用名称的,应当按照《个体工商户名称登记管理办法》办理。

第三章,登记申请

第十二条,个人经营的,以经营者本人为申请人;家庭经营的,以家庭成员中主持经营者为申请人。

委托代理人申请注册、变更、注销登记的,应当提交申请人的委托书和代理人的身份证明或者资格证明。

第十三条,申请个体工商户登记,申请人或者其委托的代理人可以直接到经营场所所在地登记机关登记;登记机关委托其下属工商所办理个体工商户登记的,到经营场所所在地工商所登记。

申请人或者其委托的代理人可以通过邮寄、传真、电子数据交换、电子邮件等方式向经营场所所在地登记机关提交申请。

通过传真、电子数据交换、电子邮件等方式提交申请的,应当提供申请人或者其代理人的联络方式及通讯地址。

对登记机关予以受理的申请,申请人应当自收到受理通知书之日起5日内,提交与传真、电子数据交换、电子邮件内容一致的申请材料原件。

第十四条,申请个体工商户注册登记,应当提交下列文件:

申请人签署的个体工商户注册登记申请书;申请人身份证明;经营场所证明;国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。

第十五条,申请个体工商户变更登记,应当提交下列文件:

申请人签署的个体工商户变更登记申请书;申请经营场所变更的,应当提交新经营场所证明;国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。

第十六条,申请个体工商户注销登记,应当提交下列文件:

申请人签署的个体工商户注销登记申请书;个体工商户营业执照正本及所有副本;国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。

第十七条,申请注册、变更登记的经营范围涉及国家法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的,应当在申请登记前报经国家有关部门批准,并向登记机关提交相关批准文件。

第四章,受理、审查和决定

第十八条,登记机关收到申请人提交的登记申请后,对于申请材料齐全、符合法定形式的,应当受理。

申请材料不齐全或者不符合法定形式,登记机关应当当场告知申请人需要补正的全部内容,申请人按照要求提交全部补正申请材料的,登记机关应当受理。

申请材料存在可以当场更正的错误的,登记机关应当允许申请人当场更正。

第十九条,登记机关受理登记申请,除当场予以登记的外,应当发给申请人受理通知书。

对于不符合受理条件的登记申请,登记机关不予受理,并发给申请人不予受理通知书。申请事项依法不属于个体工商户登记范畴的,登记机关应当即时决定不予受理,并向申请人说明理由。

第二十条,申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的,登记机关应当当场予以登记,并发给申请人准予登记通知书。

根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质性内容进行核实斗差的,登记机关应当指派两名以上工作人员进行核查,并填写申请材料核查情况报告书。

登记机关应当自受理登记申请之日起15日内作出是否准予登前销悉记的决定。

第二十一条,对于以邮寄、传真、电子数据交换、电子邮件等方式提出申请并经登记机关受理的,登记机关应当自受理登记申请之日起15日内作出是否准予登记的决定。

第二十二条,登记机关作出准予登记决定的,应当发给申请人准予个体工商户登记通知书,并在10日内发给申请人个体工商户营业执照。不予登记的,应当发给申请人个体工商户登记驳回通知书。

法律依据:

《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:

(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;

(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;

(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;

(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

什么是银行机构类客户

银行机构业务客户的广义范围包括:各级政府机构、事业单位、社会团体、军队武警、银行金融机构、非银行金融机构等。

(一)政府机构客户

政府机构客户是指依靠公共财政支持,行使国家权利和职能的机关。

它们包括:各级政府机构、国务院所属各部委及其下属局芹链机构、国务院直属机构及其下属机构、政府直属特设机构(国有资产监督管理委员会等)、政府办事机构(研究室、法制办办公室等)、政府直属事业单位(科学院、银监会等)、政府组成部门管理的局(物价局、文物局等)、其他国家机构。

社会团体、军队系统、武警系统属于特殊的政府机构客户,其费用收支虽然有别于各级政府机构,但不依靠经营收入维持运营是其主要特点。社会团体包括:在各级民政部门注册的各级民主党派、群众团体、宗首卜教组织、国际组织及其它非公司法人客户。军队武警系统则包括:各军兵种系统以及各类军队机关、当地驻军、武装警察和消防机构等。

(二)事业法人客户

事业法人客户的主要特点是具有部分社会公益职能,在为社会提供服务的同时也能够取得一定的收益,为了补偿其对社会的贡献,公共财政予以一定的补助。事业法人客户日常开支主要依靠自己创收,不足部分由各级财政予以补贴,属于财政补差型财务。他们主要包括:教育(含各类学校)、卫生(含各种医院)、新闻出版、广电传媒、体育(含体育彩票机构、训练场馆、基地等)、科研等事业单位。

(三)金融机构客户

金融机构客户分为银行金融机构客户和非银行金融机构客户。银行金融机构客户包括各类政策性银行、国有商业银行、中小股份制商业银行、城市商业银行、信用社、村镇银行、外资商业银行、合资商业银行、邮政储蓄银行等。非银行金融机构包括:经监管机构批准设立的金融资产管桐孙理公司、货币经纪公司、企业集团财务公司、信托公司、汽车金融公司、金融租赁公司、贷款公司、证券登记结算公司、证券交易所、证券公司、证券投资者保护基金公司、证券投资基金管理公司、期货交易所、期货经纪公司、保险公司、保险资产管理公司以及其他经监管部门批准设立的非银行金融机构。

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