期货公司行业处罚 期货公司行业排名

期货内幕交易如何处罚

法律分析：期货内幕交易的处罚：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚肢液款。

法律依据：《中华人民共和国证券法》第一百九十一条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令毕饥毁依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管手备人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。

期货从业人员做期货会有什么处罚

期货从业人员可以做期货吗？下面一起来了解一下吧。

答案是不可以。根据中国证监会发布的《期货从业人员管理办法》第三章执业规范第十四条第八款规定，期货从业人员应当遵守执业行为规范，不得以本人或者他人名义从事期货交易。之所以禁止期货从业人员买卖期货，主要是为了防止员工采用不正当的手段侵害客户的利益（比如对冲、对赌，员工成交优先等），如果客户知道期货代理公司自己的员工也炒期货，一般都会担心收到不公正的待遇，从而影响客户投资和客户的数量，最终导致期货公司的佣金收入减少。

一、什么是期货从业人员

期货是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约渣扒，从事期货交易管理的专业人员就被称为期货从业人员，包括期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的坦激管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。

期货从业人员需要通过中国期货协会组织的期货从业资格考试，并通过其所在机构申请期货从业资格，并需要有专业胜让梁袜任能力和执业准则。

二、期货从业人员做期货会有什么处罚

期货从业人员做期货属于违法违规行为，是会受到处罚的。

按照《期货从业人员管理办法》的相关规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令，而及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告、或向中国证监会或者协会报告的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。具体处罚措施和力度根据违规情况和造成危害大小有所不同。

证券期货违法行为行政处罚办法

第一条为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构行政处罚的实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、法规，制定本办法。第二条中国证监会依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。中国证监会派出机构按照授权，依法履行行政处罚职责。拆凯第三条自然人、法人或者其他组织违反证券期货法律、法规和规章规定，应当给予行政处罚的，中国证监会及其派出机构依照有关法律、法规、规章和本办法规定的程序实施。第四条中国证监会及其派出机构实施行政处罚，遵循公开、公平、公销粗正、效率和审慎监管原则，依法、全面、客观地调查、收集有关证据。第五条中国证监会及其派出机构作出的行政处罚决定，应当事实清楚、证据确凿、依据正旅斗唤确、程序合法、处罚适当。第六条中国证监会及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合下列条件，且不存在依法不予行政处罚等情形的，应当立案：

（一）有明确的违法行为主体。

（二）有证明违法事实的证据。

（三）法律、法规、规章规定有明确的行政处罚法律责任。

（四）尚未超过二年行政处罚时效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超过五年行政处罚时效。第七条中国证监会及其派出机构通过文字记录等形式对行政处罚进行全过程记录，归档保存。根据需要，可以对容易引发争议的行政处罚过程进行音像记录，被调查的单位和个人不配合的，执法人员对相关情况进行文字说明。第八条中国证监会及其派出机构执法人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得滥用权力，或者利用职务便利牟取不正当利益；严格遵守保密规定，不得泄露案件查办信息，不得泄露所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；对于依法取得的个人信息，应当确保信息安全。第九条中国证监会及其派出机构进行调查时，执法人员不得少于二人，并应当出示执法证和调查通知书等执法文书。执法人员少于二人或者未出示执法证和调查通知书等执法文书的，被调查的单位和个人有权拒绝。

执法人员应当在询问笔录或现场笔录等材料中对出示情况进行记录。第十条被调查的单位和个人应当配合调查，如实回答询问，按要求提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。第十一条中国证监会及其派出机构调查、收集的证据包括：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）电子数据；

（五）证人证言；

（六）当事人的陈述；

（七）鉴定意见；

（八）勘验笔录、现场笔录。

证据必须经查证属实，方可作为认定案件事实的根据。

以非法手段取得的证据，不得作为认定案件事实的根据。第十二条书证原则上应当收集原件。收集原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复印件、照片、节录本。复印件、照片、节录本由证据提供人核对无误后注明与原件一致，同时由证据提供人逐页签名或者盖章。提供复印内容较多且连续编码的，可以在首尾页及骑缝处签名、盖章。第十三条物证原则上应当收集原物。收集原物确有困难的，可以收集与原物核对无误的复制品或者证明该物证的照片、录像等其他证据。原物为数量较多的种类物的，可以收集其中一部分。收集复制品或者影像资料的，应当在现场笔录中说明取证情况。第十四条视听资料原则上应当收集有关资料的原始载体。收集原始载体确有困难的，可以收集与原始载体核对无误的复制件，并以现场笔录或其他方式注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。声音资料应当附有该录音内容的文字记录。第十五条电子数据原则上应当收集有关数据的原始载体。收集电子数据原始载体确有困难的，可以制作复制件，并以现场笔录或其他方式记录参与人员、技术方法、收集对象、步骤和过程等。具备条件的，可以采取拍照或录像等方式记录取证过程。对于电子数据的关键内容，可以直接打印或者截屏打印，并由证据提供人签字确认。第十六条当事人的陈述、证人证言可以通过询问笔录、书面说明等方式调取。询问应当分别单独进行。询问笔录应当由被询问人员及至少二名参与询问的执法人员逐页签名并注明日期；如有修改，应当由被询问人签字确认。

通过书面说明方式调取的，书面说明应当由提供人逐页签名或者盖章并注明日期。

期货从业人员炒期货怎么处罚

视情庆晌况而定的，通常是分两个方誉丛锋面处罚，罚款和处罚，感兴趣郑大的话可以上期货业协会和证监会官网看看，应该是有介绍的。