期货居间顾问 期货居间顾问好做吗
理财顾问个人简历范文
写一份好的简历，单独寄出或与求职信配套寄出，可以应聘自己感兴趣的职位。参加求职面试时带上几份，既能为介绍自己提供思路和基本素材，又能供主持面试者详细阅读。下面是为大家精选的理财顾问个人简历范文,仅供参考!
理财顾问个人简历范文
姓名：xxxx性别：男
年龄：XX岁身高：XXX
体重：XX学历：高中
籍贯：贵州
现所在地：上海浦东外高桥
求职岗位：销售经理/主管、客户经理/主管、客户关系管理
求职地区：上海浦东
期望薪资 5000-8000元/月
个人评价
本人性格开朗、稳重、有活力，待人热情、真诚;工作认真负责，积极主动，能吃苦耐劳，用于承受压力，勇于创新;有很强的组织能力和团队协作精神，具有较强的适应能力;纪律性强，工作积极配合;意志坚强，具有较强的无私奉献精神。
工作经历
上海汇金房地产投资顾问有限公司
工作时间：2010年06月-至今
薪资水平： 5000-8000元/月
在职职位：高级营业主任
工作职责： 1了解和发掘客户需求，为客户提供专业的置业咨询服务;
2根据客户需求推荐合适房源，协助业务经纪人陪同客户实地了解房源和介绍沟通;
3为符合意向的客户协调买卖双方关系或衫圆，达成一致后作为第三方为双方签订居间合同;
4为客户提供良好的售后服务，维系客户关系。
上海金石投资理财顾问有限公司
工作时间：2008年03月-2009年11月
薪资水平： 5000-8000元/月
在职职位：客户经理
工作职责：、负责搜集新客户的资料并进行沟通，开发新客户;
2、通过电话与客户进行有效沟通了解客户需求,寻找销售机会并完成销售业绩;
3、维护老客户的业务，挖掘客户的最大潜力;
4、定期与合作客户进行沟通，建立良好的长期合作关系。
理财顾问简历范文
吴松
一年以上工作经验|男|25岁(1991年4月12日)
居住地：上海
电话：136******(手机)
E-mail：xxxxx@ xxxxxx.com
最近工作[9个月]
公司：XX有限公司
行业：金融/投资/证券
职位：金融塌李理财顾问
最高学历
学历：本科
专业：金融学
学校：上海财经大学
自我评价
本人作风优良、待人诚恳，人际关系良好，处事冷静稳健，能合理地统筹安排生活中的事务。具备较强的逻辑思维方式，对事情认真负责，能吃苦受累。有很强的责任心和团队意识，自信、乐观，具有一定的创新意识。
求职意向
到岗时间：一个月之内
工作性质：全职
希望行业：金融/投资/证券
目标地点：上海
期望月薪：面议/月
目标职能：金融理财顾问
工作经验
2015/1— 2015/10：XX有限公司[9个月]
所属行业：金融/投资/证券
咨询部金融理财顾问
1.通过电话的方式向已开发客户及潜在客户销售公司产品，完成一定的销售任务。
2.通过公司专业培训，熟知公司旗下各类产品。
3.分析客户需求，跟踪客户使用产品情况，为客户提供优质专业的销售服务。
2014/3— 2014/12：XX有限公司[9个月]
所属行业：金融/投资/证券
咨询部金融理财顾问
1.收集公司所需的各类信息，进行产品的市场分析，制定并完善相关的营销方案。
2.认真贯彻执行公司销售管理规定和实施细则，努力提高自身销售业务及专业知识水平。
3.服从公司领导的安排，完成上级安排的衫塌其他工作。
教育经历
2010/9— 2014/6上海财经大学金融学本科
证书
2011/12大学英语四级
语言能力
英语(良好)听说(良好)，读写(良好)
理财顾问个人简历范文
基本信息
姓名：闵xx性别：女
婚姻状况：未婚民族：汉
户籍：甘肃年龄：24
现所在地：贵州身高：170
联系电话：135****1238
电子邮箱： [email protected]
求职意向
希望岗位：投资/理财顾问、投资/基金项目经理
工作年限：职称：无职称
求职类型：全职可到职日期：随时
月薪要求：面议
实习经历
xx年3月—xx年7月 xx有限公司，担任文件整理员。主要工作是：负责文件的归档，合同数据的录入等工作。
教育背景
毕业院校：广东金融学院
最高学历：本科
获得学位：理学学士、经济学学士
毕业日期：2013-07
所学专业一：应用心理学
所学专业二：金融学
获得证书
大学英语六级证书、BEC中级证书、证券从业一级证书、期货从业资格证
奖励情况
1、获专业奖学金
2、国家励志奖学金
3、劳经之星一等奖
4、校级三好学生
5、获证券一级从业资格证
6、获得BEC中级证书
7、获得期货从业资格证
语言能力
英语水平：优秀
国语水平：优秀
粤语水平：良好
自我评价
学习能力很强，能够迅速接受新事物及新方法，快速掌握相应技能，并且善于交流沟通。
理财顾问个人简历模板
刘威
三年以上工作经验|男|26岁(1987年10月16日)
居住地：上海
电话：139********(手机)
E-mail：xxxxxxx@ xxxxxx.com
最近工作 [ 1年8个月]
公司：XX公司
行业：金融/投资/证券
职位：理财顾问
最高学历
学历：专科
专业：国际金融
学校：北京联合大学
自我评价
心态开放，善于自我调节，视野开阔，易接受新知识，认识新事物快，拥有较强的学习能力，能吃苦耐劳，思维敏捷跳跃，做事缜密。为人诚实守信，亲和力强，善于组织工作事宜使工作更加高效。拥有丰富的金融和保险业知识，善于与各类人群交际，有丰富的营销经验。
求职意向
到岗时间：一个月之内
工作性质：全职
希望行业：金融/投资/证券
目标地点：北京
期望月薪：面议/月
目标职能：理财顾问
工作经验
2012/7—至今：XX公司[1年8个月]
所属行业：金融/投资/证券
销售部理财顾问
1.负责银行信用卡新客户的开发工作。
2.担任项目组小组长，制定本小组的业务销售计划，并激励小组成员保质保量的完成任务。
3.负责处理小组成员在工作中遇到的各种问题，协助部门经理进行日常的管理工作。
4.善于收集小组成员在日常工作的相关疑问和问题，与部门经理一起组织定期培训。
2011/6—2012/6：光大银行[1年]
所属行业：银行
私人部大堂经理
1.在光大银行东城支行主要从事银行理财产品销售员的工作，熟悉和了解光大银行所有的银行理财类产品的特点。
2.每周定期参加光大银行的金融知识培训，对金融市场情况有一定的了解。
教育经历
2007/9—2011/6北京联合大学国际金融专科
证书
2009/6大学英语四级
2008/12大学英语四级
语言能力
英语(良好)听说(良好)，读写(良好)
投资理财顾问个人个人简历模板
李丽
三年以上工作经验|男|25岁(1991年2月4日)
居住地：广州
电话：154******(手机)
E-mail：lili@ geren-jianli.com
最近工作[1年8个月]
公司：XX软件有限公司
行业：多元化业务集团公司
职位：投资理财顾问
最高学历
学历：本科
专业：金融学
学校：中南财经政法大学
自我评价
本人熟悉国内资本市场各类法规和兼并收购业务，具有丰富的行业研究经验。严谨的工作作风，了解企业运营及管理，具有较丰富的项目投资、投资管理等实务经验，擅长定量分析目标项目前景及项目可行性，商务谈判经验较丰富。在性格上自信务实、诚实守信、勇于探索新生事物并负有强烈的责任感。对工作质量要求较高;条理性与逻辑性也时时刻刻体现在平时的工作和学习中。
求职意向
到岗时间：一个月之内
工作性质：全职
希望行业：多元化业务集团公司
目标地点：广州
期望月薪：面议/月
目标职能：投资理财顾问
工作经验
2013/7—至今：XX集团公司[1年8个月]
所属行业：多元化业务集团公司
理财部投资理财顾问
1、负责公司拟投资项目前期的信息收集、评估判断、可行性调研、尽职调查等;
2、负责寻找，甄别和确定适合公司发展的新项目，并对新项目进行可行性论证;
3、负责根据市场环境变化，及时向公司提出战略规划建议;
4、负责建立投融资运作模式，进行投资分析，提出资本运营方案，研究资本市场发展动态;
5、负责公司投资与发展战略的日常管理工作。
2012/6—2013/6：XX证券有限公司[1年]
所属行业：金融/投资/证券
投资部投资理财顾问
1、负责企业改制、辅导、上市发行、再融资、债券发行、财务顾问等各项投行业务的实施;
2、负责项目现场工作，作为项目现场的牵头人;
3、负责项目的前期策划、实施及后期监督工作，对项目质量及风险进行控制;
4、负责与项目企业和相关中介机构的联系、沟通、协调，提出合理化建议;
5、负责对投行项目人员提供技术指导，对项目中的技术问题提出解决建议;
6、负责带领项目组完成发行人的持续督导工作;
7、负责协助培育企业引入战略投资者进行投资工作，并推动相关股改和上市工作;
8、负责协助培育企业进行借壳和并购重组谈判及实施的相关工作。
教育经历
2008/9—2012/6中南财经政法大学金融学本科
证书
2010/6大学英语六级
2009/12大学英语四级
语言能力
英语(良好)听说(良好)，读写(良好)
赵申秋的中大期货事件
2007年9月，66岁的赵申秋在中大期货北京营业部开设期货账户，入金13万元。但到了2008年7月，账户亏损到只剩下2万元。
随后的几年时间里，赵申秋与中大期货北京营业部交涉多次，希望中大期货能补偿其损失，但被中大期货北京营业部拒绝。
2011年端午节前，赵申秋向北京证监局投诉中大期货北京营业部。6月8日，北京证监局召集赵申秋与中大期货北京营业部总经理甘卫萍碰面，从中进行调解，但经调解双方未能达成一致协议。
赵申秋在递交给北京证监局的投诉信中表示：“2007年9月……中大期货北京分公司宣传人员同我讲做期货稳赚不赔，又拉着我到当时位于工人体育馆东门的中大期货北京分公司听课，听课的人有几十人，大多数是同我年龄相仿的老人。”
“中大期货的业务经理张某在讲课时宣称，做期货只有赚钱没有赔钱，就算会赔最多也就赔百分之二十，而且公司会派专人代我们交易，不需要我们这样的老人懂期货就能给我们赚到钱，希望我们投资期货。”投诉信中写道，“2007年9月，我拿出我的大部分积蓄13万元在中大期货开户。2007年10月，中大期货介绍其工作人员刘某，由其帮我代理交易。我根本不懂期货交易，觉得刘某是中大期货的专业人员，便放心让她操作。”
但2008年正值金融危机爆发，刘某的操作情况并不理想，不到一年时间，账户出现严重亏损。赵申秋说，后来中大期货方面又安排了肖某替其操作，但情况仍然不理想。到2008年7月，账户余额仅剩2万元。
“不到一年时间亏损那么多钱，这跟当时他们宣讲人员所说的完全不一样。于是我与中大期货北京营业部的负责人进行交涉，希望他们补偿我的损失。”赵申秋对《第一财经日报》说，“但这时中大期货北京营业部的人对我表示，刘某是期货居间人，并非中大期货的员工，其交易属于个人行为，中大期货对此不负法律责任。”
从赵申秋给记者展示的文件中，记者看到一份2007年10月9日赵申秋签名的《投资顾问服务确认书》。
该文件内容显示：玆有赵申秋委托浙江中大期货经纪有限公司从事期货交易……本人在期货交易期间，指定刘某为服务投资顾问。本人明确了解，投资顾问系居间人，非期货经纪公司工作人员；其责任为收集整理期货交易信息，及时揭示风险，但其投资建议仅供参考，并不具有法律效力。
“当初开户，签协议，指定刘某为我进行交易操作，都是在中大期货北京营业部里进行的。他们拿了一堆文件给我，让我在上面签字。当时并无任何人向我明示，刘某只是期货居间人，不是中大期货员工。而且，刘某的名片上还印着‘中大期货投资顾问’的字样。”赵申秋说，“直物慎到我要求他们对我进行补偿时，他们说刘某是居间人，我才知道居间人这个词语。如果他们最初跟我说，刘某并非中大期货员工，我怎么可能把那么大额度的资金交给一个不是中大期货员工的人来操作？”
“2009年，甘卫萍说让刘某赔我1万元私了，我不同意。她又说刘某不是她公司员工，我去哪儿告都告不赢。”赵申秋表示，“后来经过甘卫萍协调，刘某出资3万元，放到我的期货账号里，加上我此前剩余的2万元共5万元，由刘某负责操作一年，帮我把钱赚回来。中大期罩塌敬货方面说，要重新签订协议，不重新签协议，不把原协议废除，就不帮我把钱赚回来。”赵申秋说，“我为了追回损失，就同意了，和他们签一大堆我都没看过的文件。中大期货方面现在说不怕我告上法院，他们材料齐全，有我签字的白纸黑字的文件。但这个账户不久后又亏损至4万元。”
赵申秋表示，希望中大期货补偿他的亏损，同时希望北京证监局严惩中大期货在整个过程中的欺诈行为。
不过，中大期货北京营业部总经理甘卫萍则对赵申秋的说法予以反驳。
“赵申秋是60岁以上人士，在开户时，我们有明确提示刘某非我们公司员工。我们将投资顾问服务书内容都给他讲解清楚了，还有一份风险承受能力的特别声明，都待其确认后并签了字。”甘卫萍对本报表示，“赵申秋和刘某属于私下签订的代理操作协议，其后果与中大期货无关。”
甘卫萍还表示，中大期货正式员工有人员公示，经纪人、居间人资料都在北京证监局有报备。刘某确非中大期货正式员工，只是居间人，这在北京证监局可以查到报备材料。
对于赵申秋的亏损，甘卫萍表示，赵申秋是知道自己账户的盈亏情况的。“最初他的账户算上浮盈有近15万元。后来贝尔斯登事件爆发后，他的账户出现亏损。中途我们有工作人员向衫乎其提示风险，但他们在长达3个月时间内并没采取止损措施。”甘卫萍说。
“我们不会对赵申秋的损失进行赔偿。任何客户的投资损失不应该由期货公司来承担。”甘卫萍说，“北京证监局已经出面进行协调，但协调未能达到一致协议。如果最终协调无果，我们愿意走司法程序。”
期货居间人承担什么法律风险
居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。由此首次提出了期货居间人这一重要的法律概念。在目前的期货市场上，有相当一部分人认为，期货居间人不仅居间介绍，促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合同，而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。即把活跃在期货市场内，又不具有期货经纪公司员工身份，通过与经纪公司或期货投资人合作，主要依靠经纪公司的分成、佣金作为劳务报酬的个人和组织统称为期货居间人，如在业界存在已久，表现为不同称谓的经纪人、客户经理、投资顾问等。必须明确指出的是，这种认识与严格的法律意义上的期货居间人概念是不符的。它扩大了期货居间人概念的内涵与外延，囊括了期货交易代理人、受托理财人等角色的职能范围，并把交易代理人所引发的法律问题归责于期货居间人。其实，期货居间人与期货交易代理人是完全不同的法律概念，两者存在本质区别。结合《中华人民共和国合同法》关于居间人的规定，所谓期货居间人，就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人，其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。其居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务。虽然居间人也是受委托人的委托为委托人促成交易服务的，但居间人在交易中仅起到中介人的作用，既不是交易中双方当事人的一方或者其代理人，也不直接参与交易双方当事人的谈判、商洽活动，也不在交易中双方当事人的权利义务问题上表示居间人的意思。就期货市场的现实情况而言，期货居间人大多是与期货公司建立业务合作关系，受期货公司的委托开发市场，寻找客户，并促成期货经纪关系的建立。期货居间人的权利主要体现于根据所开发客户的交易佣金提取报酬。其法律责任主要表现为，期货居迹局历间人应将双方当事人的真实情况、订立经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告，不得隐瞒。否则，如果故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，损害委托人利益的，不但无权向委托人请求支付报酬，而且应当承担损害赔偿责任。在期货市场，仅仅由于期货居间人的居间介绍订立期货经纪合同所引发的纠纷是不多见的。多数纠纷都是由于期货交易代理人的违法违规代理行为所引发的。所谓的期货交易代理人是指接受期货投资人的委托，以投资人的名义从事期货交易活动的单位或个人，或者是作为期货公司的工作人员，履行职务活动，代理期货公司从事为投资人期货交易活动提供交易服务的人员。根据期货交易纠纷发生的具体情况，表现为以下几种不同类型的代理行为，并承担不同的法律责任： 1.有权代理。期货投资人在《期货经纪合同》中约定，由其指定的代理人代其进行交易行为，包括代为下达交易指令、签署交易报告，甚至包括划转交易资金等。期货投资人往往是基于对代理人业务能力的信任，与代理人之间签订代理合同(或授权委托书)，约定代理权限及彼此的权利义务。这种代理所引发的期货纠纷包括恶意炒单、隐瞒真实交易结果导致损失扩大、侵占投资人资金、透支交易、没有按照投资人旨意进行套利交易等。上述纠纷完全是由于代理人违反代理合同约定，背负投资人的委托，没有忠诚履行代理职责而引发的，仅限于期货投资人和代理人之间。代理人对于自己的这种不当代理行为给投资人造成的损失，应承担民事赔偿责任。但如果代理人利用代理人职务之便利，采用对敲交易等手段侵占投资人资金的情形，后果严重，经相关司法机关裁判构成侵占罪的，还要承担刑事法律责任，受到刑事处罚。 2.无权代理。有些从事交易的人员在没有获得期货投资人的授权的情况下，利用帮姿搜助初入期货市场者或者是对期货交易不太熟悉的投资人的机会，****期货投资者的交易账号和交易密码，未经投资人许可，擅自进行交易。对于这种交易结果，投资人予以认可的，由投资人腊侍承担交易的责任。但一般的情况都是，对于这种无权代理的交易，交易盈利的，投资人予以认可；一旦交易亏损，投资人便不予认可，并由此引发纠纷。对于这种纠纷，法律责任的判定是，如果期货公司没有充分的证据证明自己在上述交易中不存在过错，那么按照《规定》第十九条，期货公司应当对期货投资人承担赔偿责任，无权代理人承担连带责任。依据法律规定，期货公司承担对投资人的赔偿责任后，有权向无权代理人进行追偿。如果期货经纪公司依据与投资人所签订的《期货经纪合同》或者其他证据，能够证明代理交易行为不存在过错，那么即使接受了没有经过投资人授权的无权代理人所下达的交易指令并给投资人造成了损失，经纪公司依然不应该承担对投资人的赔偿责任。投资人的损失只能向无权代理人进行追偿。 3.表现代理。这是在《规定》出台后，引发期货交易纠纷较多的一种类型。往往表现为，一些期货公司出于降低经营成本，规避诉讼风险的考虑，大量招聘期货居间人，而同时又疏于对这些人员进行有效管理。这些居间人手持委托的经纪公司的市场开发资料，以经纪公司工作人员的名义动员投资人与经纪公司订立期货经纪合同。在订立经纪合同时，经纪公司不是主动向投资人说明居间人的身份，以让投资人明了于心，从而防范居间人在转为投资人的交易代理人后的代理交易风险，而是有意配合居间人利用经纪公司的信誉取得投资人的交易授权，故意在投资人面前模糊居间人的身份，致使投资人有充分的理由认为居间人就是期货经纪公司的工作人员，并在签订期货经纪合同后，继续授权原先的居间人做他的交易代理人从事期货交易。这样，代理人违法违规代理的交易风险自然就转嫁给经济公司了。一旦司法机关认定表现代理成立，那么，根据《规定》第九条，就应由期货经纪公司承担相应的民事赔偿责任。经纪公司为了规避这方面的法律风险，应加强内控措施，如完善《居间合同》的条款内容，加强对居间人行为的约束；与投资人签订《期货经纪合同》时，向投资人说明居间人的身份，在合同中约定投资人委托居间人代理交易的法律后果，明确彼此的责任范围。 4.受托理财。在目前的期货市场，有相当多一部分人员或组织，为了吸引投资人资金，并委托给他们进行期货交易，开具一定的条件与投资人进行合作。一般表现为，他们与投资人签订《委托理财协议》，按照约定的比例共同投入资金，以投资人的名义开设期货投资账户，由他们全权进行期货交易，并按照合同约定分享盈利，分担风险。这在形式上表现为代理的法律关系，但已不同于一般的代理。一般意义上的代理，是代理人以被代理人的名义进行的，由被代理人承担代理的法律后果。但在这种代理中，代理人实质上也承担了这种代理的法律后果。这种代理的纠纷主要表现为，合作双方悔约，对于交易亏损的承担不予接受，或者对于盈利分配不能达成一致的问题。
什么是期货
期货是现在进行买卖，在将来进行交收或交雹咐割的标的物，这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具源肆纯，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚雹睁至一年之后。期货市场最早萌芽于欧洲。
