期货怎么防止违法行为 期货怎么防止违法行为发生

证券期货违法行为行政处罚办法

第一条为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构行政处罚的实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、法规，制定本办法。第二条中国证监会依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。中国证监会派出机构按照授权，依法履行行政处罚职责。拆凯第三条自然人、法人或者其他组织违反证券期货法律、法规和规章规定，应当给予行政处罚的，中国证监会及其派出机构依照有关法律、法规、规章和本办法规定的程序实施。第四条中国证监会及其派出机构实施行政处罚，遵循公开、公平、公销粗正、效率和审慎监管原则，依法、全面、客观地调查、收集有关证据。第五条中国证监会及其派出机构作出的行政处罚决定，应当事实清楚、证据确凿、依据正旅斗唤确、程序合法、处罚适当。第六条中国证监会及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合下列条件，且不存在依法不予行政处罚等情形的，应当立案：

（一）有明确的违法行为主体。

（二）有证明违法事实的证据。

（三）法律、法规、规章规定有明确的行政处罚法律责任。

（四）尚未超过二年行政处罚时效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超过五年行政处罚时效。第七条中国证监会及其派出机构通过文字记录等形式对行政处罚进行全过程记录，归档保存。根据需要，可以对容易引发争议的行政处罚过程进行音像记录，被调查的单位和个人不配合的，执法人员对相关情况进行文字说明。第八条中国证监会及其派出机构执法人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得滥用权力，或者利用职务便利牟取不正当利益；严格遵守保密规定，不得泄露案件查办信息，不得泄露所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；对于依法取得的个人信息，应当确保信息安全。第九条中国证监会及其派出机构进行调查时，执法人员不得少于二人，并应当出示执法证和调查通知书等执法文书。执法人员少于二人或者未出示执法证和调查通知书等执法文书的，被调查的单位和个人有权拒绝。

执法人员应当在询问笔录或现场笔录等材料中对出示情况进行记录。第十条被调查的单位和个人应当配合调查，如实回答询问，按要求提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。第十一条中国证监会及其派出机构调查、收集的证据包括：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）电子数据；

（五）证人证言；

（六）当事人的陈述；

（七）鉴定意见；

（八）勘验笔录、现场笔录。

证据必须经查证属实，方可作为认定案件事实的根据。

以非法手段取得的证据，不得作为认定案件事实的根据。第十二条书证原则上应当收集原件。收集原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复印件、照片、节录本。复印件、照片、节录本由证据提供人核对无误后注明与原件一致，同时由证据提供人逐页签名或者盖章。提供复印内容较多且连续编码的，可以在首尾页及骑缝处签名、盖章。第十三条物证原则上应当收集原物。收集原物确有困难的，可以收集与原物核对无误的复制品或者证明该物证的照片、录像等其他证据。原物为数量较多的种类物的，可以收集其中一部分。收集复制品或者影像资料的，应当在现场笔录中说明取证情况。第十四条视听资料原则上应当收集有关资料的原始载体。收集原始载体确有困难的，可以收集与原始载体核对无误的复制件，并以现场笔录或其他方式注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。声音资料应当附有该录音内容的文字记录。第十五条电子数据原则上应当收集有关数据的原始载体。收集电子数据原始载体确有困难的，可以制作复制件，并以现场笔录或其他方式记录参与人员、技术方法、收集对象、步骤和过程等。具备条件的，可以采取拍照或录像等方式记录取证过程。对于电子数据的关键内容，可以直接打印或者截屏打印，并由证据提供人签字确认。第十六条当事人的陈述、证人证言可以通过询问笔录、书面说明等方式调取。询问应当分别单独进行。询问笔录应当由被询问人员及至少二名参与询问的执法人员逐页签名并注明日期；如有修改，应当由被询问人签字确认。

通过书面说明方式调取的，书面说明应当由提供人逐页签名或者盖章并注明日期。

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )

期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

期货（Futures）是包含金融工具或未来交割实物商品销售（一般在商品交易所进行）的金融合约。期货合约是买卖期货的合同，是约定交易双方在特定的时间交易的凭证。是一种跨越时间的交易方式。

买卖双方透过签订标准化合约（期货合约），同意按指定的时间、价格与其他交易条件，交收指定数量的现货。通常期货集中在期货交易所进行买卖，但亦有部分期货合约可透过柜台交易﹝OTC，Over the Counter﹞进行买卖。

不少期货市场发展自远期合约，指一对一个别签订的跨时间买卖合同，交易细则由买卖双方自行约定。期货合约则由交易所划一标准化，让四方八面的迹早交易者可在同一个平台上方便地撮合交易。期权（选择权）是从期货合约上再衍生出来的另一种衍生性金融商品。

期货的产生与发展：

期货的英文为Futures，是由“未来斗州银”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。

最初的期货交空宴易是从现货远期交易发展而来，最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量的商品，后来随着交易范围的扩大，口头承诺逐渐被买卖契约代替。

这种契约行为日益复杂化，需要有中间人担保，以便监督买卖双方按期交货和付款，于是便出现了1571年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所。为了适应商品经济的不断发展。

1848年，82位商人发起组织了芝加哥期货交易所（CBOT），目的是改进运输与储存条件，为会员提供信息；1851年芝加哥期货交易所引进远期合同；1865年芝加哥谷物交易所推出了一种被称为“期货合约”的标准化协议，取代原先沿用的远期合同。

如何防止投资理财被骗

现实中，“投资稳赚不赔”、“大师教你投资”等广告屡见不鲜，但这些所谓的赚钱捷径都是一个个诈骗陷阱。

面对投资理财类诈骗，如何才能更好的保障个人的资金安全？度小满和您分享投资理财类诈骗的识别和防范指南：

（一）如何识别投资理财类诈骗

在微信群、直播间等社交平台打造所谓的“专家”、“大灶穗师”，利用概率做文章，采取“千人千股”的方式给投资人推荐股票，从而售卖高额股票课程、收取高额“会员费”、“服务费”。

荐股员声称可以免费帮助投资人诊断手上持仓图、挖掘后市潜力股、推荐个股等。采取先盈利后分成的合作方式，在盘中全程指导你拉升股的最佳买卖点操作，让你买进卖出获利出局。股票涨了他跟着分红，股票跌了，也不负任何责任。

冒充正规金融证券交易公司工作人员实施诈骗。骗子在群内推销各类“荐股软件”、"投资平台"，以“免费使用”和“高盈利”为诱饵，将用户导流到外部平台，参与现货交易（贵金属、艺术品、邮币卡等）或境外期货交易。这些交易系统都是他们伪造的，并且可以在后台实时操纵行情，伪造交易记录，欺骗了用户大量的资金。

性质恶劣的“荐股割韭菜”。骗子利用自有资金操纵市场：事先建仓或者持仓——在微信群、直播间等实时喊单，公开荐股——诱骗散户跟风买入，拉升股价——趁机高点抛售，获利逃离出场。指挥投资者同时买卖股票的行为，不止涉嫌操纵市场，还诱骗投资者，从而牟取非法利益。

（二）如何防范投资理财类诈骗

对“黑马集中营”、“天天涨停板”、“千金难买早知道”指辩坦、“稳赚不赔”等蛊惑、夸大、毫无事实根据的误导性荐股语言，要保持高度警惕。对专门预测个股涨跌、具体建议买入卖出操作的股票群或个人切不可轻信误传、跟风炒作，以免落入荐股陷阱。

更不要轻易相信所谓的“专家”、“股神”。如果“专家”的分析这么有效，何必辛辛苦苦拉群拉用户谈股论金，自己单干闷声发大财岂不是更爽？

更重要的是，努力学习提升自身投资水平，用自己的独立判断作出投资选择。掌握基本的证券投资知识，养成正确的投资理念。股票好不好、明天涨不涨，这些问题如果你唯桐去问巴菲特，他也无法给出一个准确答复。

安装并注册“国家反诈中心”APP，开启预警功能，在日常生活中多学习反诈知识，提高防骗意识，防范于未然。

银行卡被反诈劝阻中心冻结怎么办

法律主观：

银行卡被冻结怎么回事一般，在被怀疑的期间，公安可能会采取冻结银行卡的行为，冻结，为防止违法行为人转移资金、抽逃资金而对涉案财产采取的限制其流动的一种强制措施。下面，为了帮助大家更好的了解相关法律知识，网小编整理了相关的内容，希望对您有帮助。银行卡被冻结怎么回事可以实施冻结的情形一是已经转移、隐匿违法资金、证券唯消等涉案财产的;二是可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的;三是已经隐匿、伪造、毁损重要证据的;四是可能隐匿、伪造、毁损重要证据的;五是其他需要及时冻结、查封的情形。可依法向银行查询是什么原因冻结的，同时很多犯罪分子诈骗谎称是由于犯罪冻结。一、你的银行卡是信用卡(贷记卡)，如果被冻结，可能是你的信用卡出现过异常交易，比如你恶意套现、伪造信息、密码连续错误等，银行卡都有可能被银行冻结。二、可透支的银行卡，银行会根据你的实际偿还能力来给你制定透支份额，当你透支超出份额银行会立刻冷冻你的银行卡。三、你的银行卡是借记卡，如果被冻结，一种是错帐冻结，就是说银行交易时将钱错册亮误地多给到了你的账号上，那么银行可能会把多给你的部分冻结掉。一种是司法冻结，根据法律的相关规定，司法机关因办案的需要可以向银行申请冰结指姿知你的银行卡。同时海关，税务机关等部门也是有权冻结的。四、不论是什么银行卡，如果你输入密码三次连续出错，银行系统会自动把你的银行卡密码锁住，与冻结差不多，但不是冻结。24小是过后会自动解除。五、你的银行卡到期没有重新办理新卡的，到期后银行会冻结你的过期银行卡。六、你的银行卡如果被连续挂失多次，被银行方面认为有恶意挂失的嫌疑而予以冻结。一般情况下银行卡被冻结只会发生在第三种情况，银行系统发生故障的概率太低的，个人输错密码超过银行可能性也是很大的，以上就是为您总结的相关资料，希望可以帮助到您，本网站致力于打造优秀的法律咨询平台，如果您还有疑问，欢迎进入律师咨询。

《公安机关办理刑事案件程序规定》

第二百四十三条

冻结存款、汇款、证券交易结算资金、期货保证金等财产的期限为六个月。每次续冻期限最长不得超过六个月。

对于重大、复杂案件，经设区的市一级以上公安机关负责人批准，冻结存款、汇款、证券交易结算资金、期货保证金等财产的期限可以为一年。每次续冻期限最长不得超过一年。