排队IPO的期货公司 有期货牌照的上市公司

“腰部”券商,排队IPO来了!

中国基金报晨曦

2023年开年，中小券商IPO的浪潮一波高过一波。

近日，老牌区域性券商华龙证券于证监会信息披露平台发布了招股说明书，正式加入排队IPO的大军当中。

招股书显示，此次华龙证券拟上市板块为沪市主板，由中信证券保荐；预计发行不超过20亿股，占发行后总股本比例不超过24%。募集资金在扣除发行费用后将全部用于增加资本金，补充营运资金，用于各项业务的发展。

除华龙证券新近披露招股书外，信达证券正处于发行期当中，即将成为2023年首家登陆A股的券商。开源证券、财信证券、渤海证券3家完成预披露更新，IPO排队进度居前。2023年“腰部券商”们，或将迎来上市潮。

甘肃省政府旗下券商

小股东遗留问题待解

作为地处大西北的券商，华龙证券的名头或许不够响亮，但其深耕中西部地区的区域性优势不容小觑。

招股书显示，华龙证券成立于2001年4月，注册资本63.35亿元，是一家综合类全牌照证券经营机构。截至2022年6月底，华龙证券共设有18家分公司（甘肃省5家）和79家营业部（甘肃省35家）。

华龙证券旗下拥有5家控股子公司和6家联营、合营企业。控股子公司中，包含私募子公司金城资本、另类子公司华龙投资和华龙期货。此外，华龙证券还直接持有华商基金46%股权，是华商基金的主发起方。

华龙证券在招股书中表示，其作为甘肃省人民政府控股的唯一一家综合类证券经营机构，得到了地方政府的大力支持，借助国家“一带一路”倡议的实施正迎来快速发展的政策机遇和历史机遇期，在激烈的市场竞争环境中保持了甘肃辖区绝对优势地位，在西部资本市场发挥着越来越重要的作用。

值得一提的是，目前华龙证券的董事长祁建邦亦为甘肃金融控股集团有限公司董事长，在2021年7月履新。2022年11月底，祁建邦曾表示将继续深化国企改革，进一步完善治理体系，优化布局结构和股权结构，全力推进金控持牌和华龙证券IPO申报。

2014年，华龙证券启动股份改制，整体变更为股份有限公司。2016年，华龙证券成功挂牌新三板，后于2018年8月摘牌，准备冲刺A股上市。在保荐券商上，华龙证券此次IPO继续选择了原挂牌新三板时的主办券商中信证券，为其保驾护航。

招股书显示，截至报告期末，华龙证券无控股股东。持股比例超过5%的股东共有5名，其中甘肃金融控股集团有限公司以16.29%的持股比例位列第一大股东。除甘肃金控及其一致行动人外，华龙证券持股5%以上股东还包括山东国投，持股比例达到7.89%。

华龙证券的实际控制人为甘肃省人民政府，其通过甘肃金控、甘肃公航旅、甘肃国投、甘肃电投、酒钢集团、读者传媒、新业资产、西北永新和陇神戎发合计持有并控制华龙证券38.94%股份。

华龙证券表示，其股东中既包括作为亮桥甘肃省国有金融资本投资、融资和管理中心的甘肃金控及山东省唯一一家省级国有资本运营公司山东国投等省内裂键困外知名地方国有企业，也包括部分具备较强资本实力及市场影响力的知名民营企业。通过2016年新三板挂牌及后续定增，华龙证券进一步实现了自身股权结构的多元化。

不过，在股权结构多样化的同时，华龙证券部分股东的股东资格及股份权属也存在着一定瑕疵。截至报告期末，华龙证券共有5家法人股东不符合监管对于证券公司5%以下股东资格的要求，相关公司存在债务违约、破产重整、破产清算、担保诉讼等情形。

自然人股东方面，华龙证券部分股东所持股权亦存在问题。例如，华龙证券某持有0.92%股权的自然人股东因犯挪用公款罪及行贿罪被判有期徒刑四年，其持股因涉及刑事案件被冻结。鉴于案件处理保密等原因，相关股份的具体性质尚无从得知。

业绩排名行业“腰部”

资管业务硬伤明显

再来看华龙证券报告期的业绩情况及主要财务指标：

招股书显示，华龙证肆念券于2019年、2020年、2021年及2022年上半年分别实现营业收入20.92亿元、19.08亿元、18.86亿元及6.74亿元；分别实现归母净利润3.65亿元、4.94亿元、7.24亿元及2.16亿元。

根据中国证券业协会公布的《证券公司2021年经营业绩指标排名情况》，2021年华龙证券总资产位于行业第63名，净资产位于行业第44名，净资本位于行业第46名，营业收入位于行业第60名，净利润位于行业第51名。从排名上看，华龙证券各项指标整体处于“腰部”水平。

就主要业务经营情况来看，华龙证券作为一家全牌照券商，其营收占比中仍以经纪业务和信用交易业务“占大头”，且近年占比持续提高。至2022年上半年，华龙证券经纪业务收入2.9亿元，营收占比43.04%；信用业务收入1.38亿元，营收占比20.45%；二者合计营收占比超过六成。

自营业务方面，华龙证券2019-2021年水平稳定，但在2022年上半年出现“滑铁卢”，收入及占比大幅下滑，当期仅实现6376.9万元，占比下降至9.46%。

在各项业务中，华龙证券资产管理业务硬伤明显。2019年、2020年、2021年及2022年上半年，华龙证券资产管理业务收入分别为-7708.48万元、-2048.36万元、7217.98万元和-369.04万元，占营业收入的比例分别为-3.69%、-1.07%、3.83%和-0.55%。

对于资管业务收入波动的原因，华龙证券表示，主要是受市场行情影响，其自有资金投资的资产管理计划产品份额的投资损益和公允价值变动损益有所波动。截至报告期末，华龙证券资产管理总部管理的资产管理计划共计23只，受托资产管理资金规模67.6亿元。

招股书显示，华龙证券此次预计发行不超过20亿股，所募集的资金扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，用于公司各项业务的发展。

具体包括：巩固债券承销、固定收益等自有优势业务，提升经纪、资产管理及保荐承销等传统业务规模，拓展创新型业务，增强专业人才吸引力，加强公司治理水平，完善企业管理制度等。

蓝山科技案余震持续

2022年罚单屡现

在华龙证券冲刺IPO的进程中，蓝山科技造假案是其绕不过去的一个“坎”。

2021年11月，证监会对华龙证券下发《行政处罚决定书》，对其在保荐蓝山科技公开发行股票并在精选层挂牌过程中，《发行保荐书》中的部分陈述与事实不符、存在虚假记载、未履行勤勉尽责的义务等进行处罚，没收华龙证券150万元收入并处300万元罚款，两名保荐代表人分别被处以50万元罚款。

华龙证券表示，收到上述行政处罚后，公司高度重视，已按照相关规定及时完成投资银行业务整改工作，对相关直接责任人员进行严肃处理。

处罚金额虽不算高，但该案曾被证监会列为2021年证监稽查20起典型违法案例。证监会指出，该案是一起新三板公司欺诈发行的典型案件。华龙证券、中兴财光华等为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。该案警示，新三板公司应敬畏市场规则，切勿“带病闯关”，相关中介机构应勤勉履职，共同维护新三板市场健康发展。

招股书披露称，上述事件发生后，蓝山科技的投资者陆续向北京金融法院提起了证券虚假陈述责任纠纷诉讼，并将华龙证券以蓝山科技主办券商和精选层挂牌保荐机构为由作为被告，要求承担赔偿责任。截至2022年6月30日，人民法院共送达华龙证券蓝山科技虚假陈述案件29件，涉及的原告诉讼标的为1136.33万元。

同样因蓝山科技案，全国股转公司在2022年3月对华龙证券及两名保代给予公开谴责的纪律处分。

2022年6月，证监会对华龙证券采取监管谈话的措施，指出华龙证券投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内部组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等，以及廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等多方问题。

此外，招股书显示，报告期内华龙证券部分营业部还存在4起小额税务行政处罚，金额在110元至2000元之间。另有四川分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为以及后台员工存在营销客户的情况，被四川证监局开出警示函。

编辑：黄梅

如何举报ipo排队公司

将上述举报信提交给深圳证券交易所、证监会及相关上市中介机构的主管单位。

举报不一定能导致发行人上市失败，但举报一定程度上形成一种监督。注册制中，发行上市审核以信息披露为核心，全面公开审核问询及回复，其中的一个重要考虑是，增强段此审核工作透明度，让发行人的信息披露和发行上市审核接受广泛的市场监督和舆论监督。鼓励郑芹知情人对IPO企业虚假信息披露等行为举报，督促发行人及中介机构履行好信息披露义务。

证监会制定了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，规范了证券期货违法线索举报工作。上交所在《关于科创板在审企业媒体关注和信访举报处理的新闻问答》中回复：本所发行上市审核中，喊燃毕会重视相关方的正常投诉举报，关注包括自媒体在内的各类新闻媒体对发行人的报道和质疑。就投诉举报的事项和媒体报道质疑，根据需要向发行人及其保荐人、证券服务机构进行问询，要求发行人及其保荐人向本所作出解释说明，并按规定履行信息披露义务，同时要求保荐人、证券服务机构进行必要的核查。

中国有哪些上市期货公司

中国上市的期货公司有：一、方正证券；二、东方财富；三、云南铜业；四、红塔证券；五、福瑞股份；六、甘肃电投；七、华西证券。

拓展资料：

1.上市公司是股份有限公司中的一个特定组成部分，它公开发行股票，达到相当规模，经依法核准其股票进入证券集中交易市场进行交易。股份有限公司申请其股票上市交易，应当向证券交易所报送有关文件。证券交胡薯易所依照本法及有关法律、行政法规的规定决定是否接受其股票上市交易。

2.根据我国《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；

（3）公开发行的股份达公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；

（4）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

（5）证券交易所可以规定高于前款规定的条件，并报国务院证券裤凯者监督管理机构批准。上市公司必须按照法律、行政法规的规定，定期公开其财务状况和经营情况，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。上述条件是为了使上市公司具有较高的素质、较大的规模、股权合理分布，能形成一定的交易量，在投资者中形成较好的声誉。

3.资本孙数市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，上市公司是资本市场的基石。提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。

4.《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发〔2005〕34号）印发以来，我国上市公司数量显著增长、质量持续提升，在促进国民经济发展中的作用日益凸显。但也要看到，上市公司经营和治理不规范、发展质量不高等问题仍较突出，与建设现代化经济体系、推动经济高质量发展的要求还存在差距。同时，面对新冠肺炎疫情影响，上市公司生产经营和高质量发展面临新的考验。为进一步提高上市公司质量，现提出如下意见。

在金融中,期货上市公司有哪些

在金融领域，期货公司也是一类经营状况相对稳健的金融机构。期货公司，是为投资者提供国内期货投资交易渠道的正规金融机构。在现阶段的A股市场中，部分期货公司已经上市。这类涉及期没慎货业务的上市公司包括以下几家：

1、南货期货。南华期货股份有限公司，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务等。同时，公司也是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的全权会员单位，还是上海证券交易所交易参与人、上海国际能源交易中心的会员单位。该公司的实际控制人是东阳市横店社团经济企业联合会。该公司是A股首家进行IPO的期货公司。

2、瑞达期货。瑞达期货股份有限公司，是国内大型全牌照期货公司，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理和期货投资咨询业务。瑞达期货是期货资管行业的领跑者之一，主要立足CTA策略。瑞达资管着力拓展期货期权衍生品市场，专注投资大宗商品期货和期权、金融期货及其衍生品，已发展形成收益稳定、风险可控的瑞智进取、瑞智无忧、瑞智稳健等三大系列主动管理型期货资管产品。该公司的实际控制人是林志斌。该公司是A股第二家进行IPO的期货公司。

3、厦门象屿。厦门象屿是厦门国资控股的传统企业，也是A股的老牌上市公司。该上市公司的业务是由厦门象屿集团有限公司（控股股东）下属的所有枯雀敬贸易、物流、码头、园区开发等物流板块企业组建而成。该公司是以大宗商品采购分销、码头、物流、园区开发为主的供应链管理商。象屿期货公司则是由厦门象屿集团有限公司和中国有色矿业集团有限公司共同投资的。严格意义上，厦门象屿只是一个期货概念股，而并岁罩非以期货业务为主业的上市公司。