2014期货考试 2020期货考试时间一览表
2014年期货从业资格考试基础知识:期货市场风险的类型与识别
第十一章期货市场监管与风险控制
第一节期货市场风险的类型与识别
一、期货市场风险的类型
期货市场的风险具有多样性和复杂性，可以从不同角度对风险进行划分、归类。归纳起来，期货市场风险有几种划分方法：
（一）从风险是否可控的角度划分
期货市场风险可以分为不可控风险和可控风险。
1、不可控风险
不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响，主要包括两类：即宏观环境变化的风险、政策性风险。
2、可控风险
可控风险是指通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险。如交易所的管理风险和技术风险等。
（二）从风险产生的主体划分
1、投资者：投机者、套期保值者。
2、期货公司
3、期货交易所
4、政府及监管部门
（三）从风险来源划分
从风险来源划分可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。
1、市场风险：是纯纯态因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。
2、信用风险：是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。
3、流动性风险：流通量风险与资金量风险。
4、操作风险：是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。
5、法律风险：是指在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。
二、期货市场风险的成因
（一）价格波动
（二）杠杆效应
（三）集中交易使风险具有延伸性
（四）对抗性交易导致风险具有连续性
三、期货市场风险管理原理
（一）风险管理的含义
风险管理（risk management)是指在一个有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
风险管理的基本流程可以归纳为：风险的识别、风险的预测和度量、选择有效的手段处理或控制风险。
1、风险的识别：风险管理的首要环节，采用风险列举法和流程图分析法帮助识别风险。
风险列举法指风险管理部门按照业务流程，列举出各个业务环节中存在的风险。流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。
2、风险的预裤羡测和度量：是估算、衡量风险，包含预测风险的概率和强度
(1)VAR（Value at Risk：风险价值）方法已成为目前金融界测量市场风险的主流方法。
(2)VaR的含义是处于风险中的价值，是指市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的可能损失。更为确切的是指，在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的可能损失。用数学公式可表示为：
Prob(△P>VaR)=1一c
其中，△P为证券组合在持有期内的损失；VaR为置信水平c下处于风险中的价值。其中VaR及损失均取正数。
3、风险控制：风险控制的境界是消除风险或规避风险。
风险控制包括两个内容，一是风控措施的选择，这是成本收益权衡的结果；二是制定切实可行的应急方案，限度地对所面临的风险做好充分的准备，当风险发生后，按照预设方案实施，将损失控制在最低限度。
（二）期货市场风险管理的特点
期货市场中对各利益主体而言，风险管理的内容、重点以及风险管理的措施也不一样。
1、期货交易者：面临着可控风险和不可控风险。
2、期货公司和期货交易所：做源所面临的主要是管理风险。
期货从业资格考试准考证打印相关信息
一、期货从业资格考试的打印时间一般为考试前5天至考试前1天。
考生可在报考网站查询、打印报考证信息（包括姓名、身份证号、考试科目、报考证号、考场具体位置、考试时间等），请点击网页链接即可。
请检查并确认考试许可证上的个人信息是否正确（包括姓名、身份证号码等），确认无误后打印考试许可证，打印时，点击“打印选中的考试许可证”，在A4纸上黑白打圆吵印。
期货资格审查许可证上没有照片，考生进入考场时将现场录像，考生可以通过对比准考证上的身份证号码和准考证号码来确认信息是否正确。
一般来说，期货资格考试一年有几次考试，中国期货业协会在每年的考试公告中公布考试次数和时间。
二、期货从业资格考试的成绩单打印是没有时间限制的，打印开通后随时可以打印。
1、期货从业资格考试考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者方可取得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考试成绩合格证可登录中姿宴国期货业协会网站“资格考试”栏目中查询并打印，请点击网页链迹腔银接即可。
2、考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。2019年期货从业资格考试成绩一般是在考试结束日起7个工作日内发布。
2014年期货从业资格考试基础知识:“五位一体”的监管体系
第十一章期货市场监管与风险控制
第二节“五位一体”的监管体系
根据2007年3月6日《期货交易管理条例》，2007年8月21日中国证监会发布了《期货监管协调工作规程（试行》（[2007]139号）构建由中国证监会、派驻机构、交易所、监控中心和期货业协会共同参与的监管协调工作机制，按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切合作、合力监管”的原则，形成监管有效的工作网络。
一、中国证监会
中国证券监督管理委员会为国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。依据有关法律法规，中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行相应的职责
（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；
（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；
（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；
（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；
（五）监督检查期货交易的信息公开情况；
（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；
（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；
（九）法律、行政法规规定的其他职责。
二、证监局
地方派出机构。中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
中国证监会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货公司的工商注册登记工作。我国期货市场由中国证监会作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。对地方监管部门实行由中国证监会垂直领导的管理体制
三、中国期货业协会
中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。
会员：证监会审批设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。特别会员是期货交易所（4个）。联系会员是地方期货业社会团体法人。
期货业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
（二）制定会员应当遵守的行业自轮悄律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；
（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销腊仔渣工作；
（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；
（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；
（八）期货业协会章程规定的其他职责。
四、期货交易所
是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它是一种非营利机构，但是它的非营利性仅指交易所本戚巧身不进行交易活动，不以盈利为目的不等于不讲利益核算。在这个意义上，交易所还是一个财务独立的营利组织，它在为交易者提供一个公开、公平、公正的交易场所和有效监督服务基础上实现合理的经济利益，包括会员会费收入、交易手续费收入、信息服务收入及其它收入。
期货交易所履行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）为期货交易提供集中履约担保；
（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
五、期货保证金监控中心
中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称中国期货保证金监控中心）是经国务院同意、中国证监会决定设立，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。
（1）、建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控
（2）、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；
(3)、督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度；
(4)、将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所，按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查，并跟踪处理结果；
(5)、为期货交易所提供相关的信息服务；
(6)、研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率；
(7)、中国证监会规定的其他职能
期货从业资格考试时间
楼主您好，根据期货业协会的升枣公告，我知道考试第三次开始轮笑者时间在7月12日，也就是还有大约一月时间，希望帮到您腊薯，谢谢。
