18部证券期货规范性文件 18部证券期货规范性文件是什么
《公安部刑事案件管辖分工规定》全文
刑事案件关于管辖权的规定较复杂，大致来讲就是原则上由犯罪地的基层人民法院管辖，如果由被告人居住地的人民法院审判更为适宜的，可以由被告人居住地的人民法院管辖。根据案件的情节轻重，可能由中级人民法院、或者高级人民法院、最高人民法院管辖。除此之外，还有移送管辖或上级人民法院制定管辖。根据《刑事诉讼差模猛法的》的相关规定：基层人民法院管辖第一审普通刑事案件，但是依照本法由上级人民法院管辖的除外。中级人民法院管辖下列第一审刑事案件：(一)危害国家安全、恐怖活动案件;(二)可能判处无期徒刑、死刑的案件。高级人民法院管辖的第一审刑事案件，是全省(自治区、直辖市)性的重大刑事案件。最高人民法院管辖的第一审刑事案件，是全国性的重大刑事案件。法律规定：《刑事诉讼法的》第二十条基层人民法院管辖第一审普通刑事案件，但是依照本法由上级人民法院管辖的除外。《刑事诉讼法的》第二十一条中级人民法院管辖下列第一审刑事案件：(一)危害国家安全、恐怖活动案件;(二)可能判处无期徒刑虚桥、死刑的案件。《刑事诉讼法的》第二十二条高级人民法院管辖的第一审刑事案件，是全省(自治区、直辖市)性的重大刑事案件。《刑事诉讼法的》第二十三条最高人民法院管辖的第码宽一审刑事案件，是全国性的重大刑事案件。
中国证券监督管理委员会关于废止部分证券部门规章的通知
中国证券监督管理委员会关于废止
部分证券部门规章的通知
（证监法律字[1999]3号1999年12月21日）
各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：
根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》(证办发[1999]11号)的精神，我会对成立以来至1998年12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件(以下简称证券类部门规章)进行了全面清理，并逐一进行了确认。其中，已被有关法律法规、规章替代，应予废止或者已明令废止的证券类规章46件；因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。
附一：
^^废止的证清羡稿券类部门规章目录
1、关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知(证委发[1993]42号)
2、关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知(证委发[1993]44号)
3、关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知(证监[1993]108号)
4、关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知(证监发字[1993]35号)
5、关于企业公开发行股票报送材料要求的通知(证监发字[1993]39号)
6、股票发行复审工作细则(证监发字[1993]78号)
7、关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知(证监发字[1993]97号)
8、关于严格复核上市公司送配股方案派早的紧急通知(证监上字[1993]123号)
9、关于上市公司送配股的暂行规定(证监上字[1993]128号)
10、关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知(证监机字[1993]45号)
11、关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定(证监法字[1993]110号)
12、关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的通知(证监法字[1993]112号)
13、关于颁布《证监会处理投诉工作程序》(试行)的通知(证监办字[1993]73号)
14、关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函(证监函字[1993]79号)
15、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字[1994]7号)
16、关于做好上市公司送配股复核工作的通知(证监发字[1994]79号)
17、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字答孝[1994]87号)
18、关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知(证监发字[1994]101号
19、关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知(证监发字[1994]104号)
20、关于执行《公司法》规范上市配股的通知(证监发字[1994]131号)
21、关于证券争议仲裁协议问题的通知(证监发字[1994]139号)
22、关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知(证监发字[1994]161号)
23、关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号》的通知(证监发字[1994]162号)
24、关于做好上市公司配股后续工作的通知(证监发字[1995]68号)
25、关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分帐管理的通知(证监发字[1995]123号)
26、关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知(证监发字[1995]161号)
27、关于对股票发行中若干问题处理意见的通知(证监发字[1995]162号)
28、关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知(证监发字[1995]174号)
29、关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》(试行)的通知(证监发字[1995]195号)
30、关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知(证监发字[1995]200号)
31、关于向证券期货交易所派驻督察员的决定(证监[1996]4号)
32、关于严禁操纵证券市场行为的通知(证监[1996]7号)
33、关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(证监发字[1996]1号)
34、关于规范上市公司股东大会的通知(证监发字[1996]22号)
35、关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(证监发字[1996]48号)
36、信访工作试行办法(证监发[1996]61号)
37、中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法(证监发[1996]62号)
38、关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字[1996]130号)
39、关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知(证监发字[1996]422号)
40、关于加强证券市场风险管理和教育的通知(证监信字[1996]8号)
41、关于防范运作风险、保障经营安全的通知(证监机字[1996]3号)
42、关于进一步加强市场监管的通知(证监交字[1996]4号)
43、关于持股超过公司发行在外普通股总数5‰的个人股东投票权的函(证监函字[1996]22号)
44、关于发布《行政处罚听证程序》的通知(证监[1997]6号)
45、关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知(证监[1997]9号)
46、关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知(证监上字[1997]114号)
附二：
^^失效的证券类部门规章目录
1、关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知(证委发[1993]41号)
2、关于法人股流通试点有关问题的通知(证委发[1993]58号)
3、关于企业上市程序有关问题的复函(证委办函[1993]13号)
4、关于1990年年底以前发行股票的企业申请上市的程序的通知(证监发字[1993]21号)
5、关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知(证监发字[1993]65号)
6、关于发布1993年新股承销收费的规定的通知(证监机字[1993]8号)
7、关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知(证委发[1994]20号)
8、关于转发上海市证券管理办公室沪证办[1994]024号文件的通知(证监发字[1994]42号)
9、关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》的通知(证监发字[1994]120号)
10、关于上市公司配股有关问题的通知(证监发字[1994]133号)
11、关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函(证监函字[1994]14号)
12、关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知(证监发字[1995]11号)
13、国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知(证委发[1996]17号)
14、关于1996年上市公司配股工作的通知(证监发字[1996]17号)
15、关于推荐B股预选企业的通知(证委发[1997]13号)
16、关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知(证监上字[1997]1号)
17、关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知(证监上字[1997]7号)
18、关于上市公司编制1997年年度中期报告若干问题的通知(证监上字[1997]39号)
19、关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知(证监上字[1997]113号)
20、关于推荐境外上市预选企业的通知(证监[1998]20号)
21、关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知(证监上字[1998]76号)
22、关于做好当前证券经营机构监管工作的通知(证监机字[1998]15号)
23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字[1998]42号)
24、关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知(证监信字[1998]1号)
证券事务代表,需要考证券从业资格证么
证券事务代表是需要考证券从业资格证的。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指：
（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（宽销晌二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业斗改务的专业人员及其管理人员；
（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；
（五）中国证监会规定需要取得从慎锋业资格和执业证书的其他人员。
扩展资料：
《证券业从业人员资格管理办法》第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。
参考资料来源：百度百科——证券业从业人员资格管理办法
证券行业有哪些相关法律法规
（一）法律
1.《中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2.《中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3.《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）
4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大族凳会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）
5．《中华人民共和国刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）
6．《中华人民共和国兆李旅刑法修正案（六）》
（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号）
（二）行政法规
1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）
3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）
4.《证券公司监管条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）
5.《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布）
（三）司法解释
1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）
2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号）
（四）部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日证监会令第14号）
2.《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日证监会令第33号）
3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
（2003年12月28日证监会令第18号）
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日证监会令第32号）
5.《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日证监会令第30号）
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
（2006年5月9日证监会令第31号）
7.《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日证监会令第37号）
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
（2007年9月17日证监发行字[2007]302号）
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（2007年12月26日证监发行字[2007]500号）
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
（2006年7月25日证监发[2006]83号）
11.《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日证监会令第49号）
12.《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）
13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日证监发[2004]67号）
14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
（2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中扰核国人民银行公告[2005]第5号）
15.《证券交易所管理办法》
（2001年12月12日证监会令第4号）
16.《证券登记结算管理办法》
（2006年4月7日证监会令第29号）
17.《证券公司管理办法》
（2001年12月28日证监会令第5号）
18.《外资参股证券公司设立规则》（2008年修订）
（2007年12月28日证监会令第52号）
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
（2006年7月20日证监会令第34号）
20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）
（2008年1月14日证监会计字[2008]1号）
21.《证券公司设立子公司试行规定》
（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）
22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》
（2006年7月20日证监机构字[2006]161号）
23.《证券公司内部控制指引》
（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）
24.《证券公司治理准则（试行）》
（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
25．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日证监会令第39号）
26.《网上证券委托暂行管理办法》
（2000年3月30日证监信息字[2000]5号）
27.《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日证监会令第3号）
28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
（1996年10月23日证监[1996]6号）
29.《证券公司证券自营业务指引》
（2005年11月11日证监机构字[2005]126号）
30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日证监会令第17号）
31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
（2007年8月24日证监会令第50号）
32.《上市公司治理准则》
（2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号）
33.《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）
34.《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日证监会令第40号）
35.《上市公司收购管理办法》
（2006年7月31日证监会令第35号）
36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号）
37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号）
38.《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日证监会令第53号）
39.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日证监发[2005]51号）
40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号）
41.《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）
42.《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日证监会令第19号）
43.《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日证监会令第20号）
44.《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日证监会令第21号）
45.《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日证监会令第22号）
46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）
47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日证监会令第23号）
48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日证监会令第46号）
50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）
51．《证券投资基金销售适用性指导意见》
（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）
52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（2007年11月29日证监会令第51号）
53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
（2002年12月3日证监基金字[2002]93号）
54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
（2006年10月27日证监基金字[2006]226号）
（五）证券交易所规则
1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）
2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》
3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）
4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）
5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）
6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）
7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）
8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）
9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008）
