期货居间违法案例 期货居间违法案例分析

弘业期货公司的员工给我炒期货是违法吗

期货公司不允许工作人员代客操盘。如果存在，期货公司是完全错误的一方，证监会将会严厉处罚，这种处罚对弘业期货而言是无法承受的。以前有这样的案例，如果好的话，你的损失可以要求期货公司补偿。

你需要做的是：

第一，确认此人是否为弘业大握期货的正式员工。可以去期货业协会网站查询该人是否在弘业期货执业。（有可能是弘业期货的居间人，只是在弘业期货的客户室自己操盘，如此你可能会有其他的问题）

第二，确认你当初与该客户是否签订滚碧庆合作协议。协议内容如何规定，是否有牵涉弘业期货的条款，如何规定的。对方是否违反。此合作协议是否合法？

第三，得到确实后，拿到此客户为你操盘的证据，录音、书面协议、视频、电话短信等都可以，尽可能的多。

第四，掌握证据后去当地证监局投诉，或者法院诉讼，把事情搞大就可以。对方最怕你把事情搞大，因为现在期货公司都在努力评A类期货公司，不容许这样的事件出现。

注意：弘业期货在江苏本地的影响力很大，当地证监局很有可能把这件事情给压下来。如果可能期货公司可能会给你私了慧基。看你的态度是否强势了。

私人做承兑汇票贴现是不是违法的啊

是违法行为。

银行承兑汇票的贴现申请人只能是依法登记注册并有效的企业法人或其他经济组织。

私人是不具备资格的，这属于非法经营：

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；

情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：昌蔽

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算耐侍州业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

扩展资料

私人做承兑汇票的贴现处罚案例：

男子经不住高额返点的诱惑，为朋友开具无资金保证的商业承兑汇票。后朋友以兑换商业承兑汇票套现的方式，骗取十堰某公司共计人民币300余万元。11月12日，犯罪嫌疑人张某因涉嫌金融票据诈骗被湖北十堰东岳警方抓获。

现年40岁的张某是江苏省无锡市人，与好友罗某因饭局结识为好友。2015年8月，罗某找到张某，称打算做钢丝贸易生意，可目前资金周转紧张。于是请张某帮忙开1000万的商业承兑汇票用以抵押。

张某起先很犹豫，但在罗某向其分析了钢丝生意的市场前景，以及自己的资金情况，并承诺年后一定归还，还能返还3.5%的“好处费”时，张某动了心。于是，张某让会计开了2张共计1000万元的商业承兑汇票给了罗某。几天后，张某先收到了罗某打来的10万元“好处费”。

就在张某坐等收钱的时候，好友罗某因利用这些承兑汇票谈扰，以兑换商业承兑汇票套现的方式，骗取了十堰某公司共计人民币300余万元，后诈骗行为败露被警方抓获。此后，牵涉其中的张某也因无实际支付能力，承兑汇票无法兑现，而被警方确定为网上追逃人员。

犯罪嫌疑人张某被网上追逃期间，民警并没有停止对其进行追捕工作，多次赶赴张某位于无锡市的老家，对其家人进行思想工作，劝说张某投案自首，但其并未投案。

11月12日，十堰东岳警方得到线索，张某在无锡市高铁站购票乘车时，被当地铁路警方抓获。办案民警立即赶赴无锡市将张某带回审讯。经审讯，犯罪嫌疑人张某对其犯罪事实供认不讳。

参考资料来源：人民网-“承兑汇票”作假露馅男子涉嫌诈骗被刑拘