期货公司 股东变更 期货公司变更业务范围

期货经纪公司管理办法的第二章 设立、变更与终止

第五条设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂帆衡行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)有具备任职资格的高级管理人员；

(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；

(三)中国证监会规定的其他条件。

第六条期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：

(一)期货经纪业务；

(二)期货咨询、培训业务；

(三)经中国证监会批准的其他业务。

第七条期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

(一)申请人前一年度没有重大违法违规记录；

(二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

(三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

(四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

(五)中国证监会根据态谨做审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。

第八条期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。

第九条期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国证监会派出机构初审，报中国证监会审批。

期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

第十条期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。

第十一条期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国证监会派出机构备案：

(一)修改章程；

(二)变更10%以下股权；

(三)中国晌知证监会规定的其他变更事项。

对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国证监会派出机构有权要求期货经纪公司纠正。

第十二条期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。

中国证监会派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。

期货公司变更控股股东的,应当符合的条件有 ( ).

【答案】：A、B、C

根据《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更股权有本办法第十九条（变更控股让码改股东、第一大股东）所列情形的坦判，应当具备下列条件：

（一）拟变更的股权不存在被冻结等情形；

（二）期货公司与模坦股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；

（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。

期货公司变更第一大股东证监会审批时间

9月12日。根据查询宽销广州市人民政空巧衡府官网得知，9月12日广州期货发布了关于控股股东，第一大斗做股东变更申请获得中国证监会受理的公告。

关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。

【答案】：B

《期货公司监督管理办法》第十七条，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到伏塌仿5％以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上．应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第缺纤十八条，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；B项错误。(三衫源)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。故本题答案为B。