期货法规介绍 期货法规介绍ppt

期货法律法规的内容简介

第一章：主要掌握期货交易管理条例、期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、法律责任。

第二章：主要掌握期货交易所管理办法（设立、变吵慧镇更与终止、组织机构、会员管理、监督管理）期货公司监督管理办法（设立、变更与业务终止、公司治理升粗、客户资产保护）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法、期货公司首席风险官管理规定（试行）、期货从业人员管理办法、期货市场客户开户管理规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法、期货公司金融期货结算业务试行办法、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（资格条件与业务范围）、证券期货经营机构私募资产管理办法（业务主体、业务形式、非公开募集、投资运作、信息披露终止、变更与清算）、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定、期货公司风险监管指标管理办法（风险监管指标标准及计算要求、编制和披露、监督管理）、期货投资者保障基金管理办法（保障基金的筹集、监管、使用）、证券期货投资者适当性管理办法。

第三章：主要掌握期货从业人员执业行为准则（修订）、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、中国期货业协会碧唯纪律惩戒程序。

第四章：主要掌握各条款处罚标准。

《期货法规》考点:提供中间介绍业务试行

《期货法律法规》：提供中间介饥岩伏绍业务试行办法

1、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

2、申请条件及风险控制指标标准见书(期货法律法规汇编第十一版p134)

3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

4、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少枣型于5年。

6、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

习题练习

1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

错

对

参考答案：对

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

参考答案：C

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

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期货从业资格考试法律法规重点有哪些

【导读】期货从业资格考试法拆知律法规在整个期从考试中相对来说难度比较大，》考试章节和考试内容也比较多，那么我们如何利用有限的时间进行高效的备考呢?期货从业资格考试法律法规重点有哪些呢?

第一章【分值：13%左右】

期货交易机构设立、办理事项，期货唤拿业协会的性质和组成、期货交易基本规则和针对期货交易中存在的违规违法行为的监督管理等规定尤为重要，需要考生在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。综合题难度较大，并占有很大的比重，考生应予以重视。

第二章【分值：3%左右】

重点掌握保障基金的筹集、管理和监督以及使用的相关规定。

第三章【分值：8%左右】

本办法主要是对期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理，基本业务规则，监督管理以及法律责任等做出了规定，其中，有关期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理和基本业务规则的知识点比较多。

第四章【分值：10%左右】

本办法主要对期货公司的设立、变更与业务终止，公司治理，经纪业务规则，客户资产保护，以及对期货公司的监督管理等做出了具体规定。其中，期货公司设立、变更与业务终止的程序与实体内容要求，公司治理的相关事项，经纪业务规则、客户资产保护和资产管理等都是考查重点。

第五章【分值：3%左右】

考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容。

第六章【分值：7%左右】

熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。

第七章【分值：5%左右】

期货公司首席风险官的任免与行为规范、职责与履职保障作为重点考查的内容，考生要熟练掌握。

第八章【分值：2%左右】

特别注意对数字类、日期类法条的记忆;同时，对全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的业务规则要在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。

第九章【分值：7%左右】

重点记忆风险监管指标的计算公式、指标标准以及风险监管报表的编制和披露的具体要求。

第十章【分值：4%左右】

重点掌握申请介绍业务的资格条件、业务范围及具体的业务规则部分，特别是其中的数字类、日期类条款的记忆，如关于风险控制指标标准的规定。

第十一章节【分值：3%左右】

重点章节为客户开户与交易编码旅链消申请、客户交易编码的注销以及客户资料管理与审查。

第十二章【分值：3%左右】

公司业务资格和人员从业资格和业务规则是考查的重点，需要考生熟练掌握。

第十三章【分值：2%左右】

在全面了解的基础上对关键内容重点记忆，如关于申请资产管理业务试点资格的条件和申请材料的规定，业务规范中对于客户资格、资产管理合同、双方义务的规定，以及业务管理和风险控制制度。

第十四章【分值：1%左右】

加强对金融期货投资者的可用资金、知识测试要求的得分、交易经历中的成交记录、综合性评估得分、投资经历评估等数字、日期的记忆。

第十五章【分值：6%左右】

以记忆性内容为主，考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则、合规执业、对投资者的责任、竞业准则，以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定。

第十六章【分值：1%左右】

难度较小，考生作一般了解即可。

第十七章【分值：1%左右】

在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中加以灵活应用，注意第四条和第五条有关证券、期货交易内容的细节把握。

第十八章【分值：1%左右】

重点掌握非法设立期货交易所、证券公司、期货经纪公司的刑事责任，从事证券、期货内幕交易的刑事责任，以及其他相关刑事责任。

第十九章【分值：14%左右】

对期货纠纷案件的管辖，承担责任的主体，无效合同的认定，具体交易行为中有关民事责任的认定与处理，透支交易、强行平仓、实物交割、保证合约履行、侵权行为等民事责任的认定及处理，以及期货纠纷案件中的举证责任、保全和执行等知识点在理解的基础上加以熟练掌握，并能在相关案例中加以灵活运用。

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期货怎么操作

我们知道，在期货市场中，大部分企业买卖的期货合约的目的，是为了规避现货价格波动的风险，而大部分投资者则是为了博取价格波动的差额。因此很少有人愿意参与商品的实物交割，在到期前都以对冲的形式了结。

那么做期货到底该怎么入门，做期货的入门条件有哪些呢？

做期货入门条件1：先做模拟交易

我认为一开始就做实盘交易，对于期货新手来说难度较大，而且期货交易杠杆程度之高，大大增加了投资者爆仓的风险。所以要想期货入门，先做期货模拟交易还是非常有必要的。

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做期货入门条件2：系统学习期货知识

系统化的期货知识，能够帮助你对期货市场建立一个相对全局化和相对客观的格局，而期货教程是你最好的帮手。有了期货账户之后，你一定会发现自己期货学习的愿望更迫切了，想尽快了解期货交易的干货。其实关于基本面和技术面的分析，期货和股票大同小异，而在不断地学习和稳步的实盘交易中，你会形成自己独特的交易系统。在这里推荐三本书：《期货交易技术分析》、《日本蜡烛图技术》、《期货八阵图》。如果想加快期货入门的速度，可以报名参加期咖网的期货实战课程。

做期货入门条肆迅件3：选择靠谱的期货公司开户

当你发现自己在期货交易方面确实很有天赋，或是对这个行业有着无穷的热情，那么就可以找个靠谱的期货公司开户了，关于期货开户的一切，期货公司会很愿意协助你完成，不过目前市面上的期货公司鱼龙混杂，一定要擦亮双眼，多途径了解公司的资质，可以到期货业协会官网，查询期货公司排名情况。

做期货入门条件4：树立正确的操作理念

a、不做逆势，只做顺势：在实际操作中，在走势方向判断正确的情况下，当感觉走势衰竭时，在巨大的回调空间下，我们往往经不起诱惑，往往下反向单，结果产生重大亏损，然后硬抗，寄希望于立即回调或反弹，而回调往往出现于我们承受不住重大心里压力而平仓之后，当真正的大芦让幅回调出现时，我们往往没有信心或者没有资金继续下反向单。

因此，在预判的走势尚未终结时，顺势不平仓逆势不做单。当预判的走势已经终结，则另外寻找投资机会，本轮操作结束。

b、保本经营，不贪功冒进，否则有全军覆没的危险。做裂哗此好资金管理，不搞一次性。当机会来临时要勇敢介入，没有机会时要耐心等待。

总结：“做期货怎么入门”，相信您已经有了自己的答案，做期货是要讲条件的，期货入门也是有条件的，希望每位投资者都能早日入门期货成功。