期货分析师职责 期货分析师的工作内容

期货分析师报考条件

期货分析师报考条件如下：

专业的期货分析师需具备以下能力：

1、具备专业知识，行业专业知识和期货专业知识。

2、具备技术分析基础知识。

3、具备交易基础知识和一定数量的实践。

4、具备行业研发，考察企业和行业，制作月报、年报甚至日报的能力。

5、具备独立思考的能力。

金融分析师证是金融证券投资与管理界的一种职业资格证书，简称CFA，由CFA协会所授与，金融分析师在投资金融界被誉为“金领阶层”。

金融分析师（CFA）考试：金融分析师考试共有三个等级，Level I、Level II和Level III，考试在全球各个地点同意举行，考试内容涵盖了广泛的金融知识，同时考察当年最新的金融市场相关知识以及最新金融领域研究成果。考试难度逐级递增，而且不能越级考试，必须从一级到二级再到三级，各级考试的通过率约40%。

金融分析师（CFA）考试内容：

包括：道德和职业标准、数量分析、经济学、财务报表分析、公司金融、投资组合管理、权益类投资分析、固定收益证券分析、衍生工具分析与应用、其它类投资分析。

如何成为一名优秀期货分析师

要成为一名优秀的分析师，起码要做到以下五点：

1、首先要有一个高效，准确的信息搜集模式。没有信息搜集，没有数据，再旦携精数理统计，数学建模，都是纸上谈兵。所以首先要学会搜集，筛选信息。这就要求经常深入现货市场，企业，考察。

2、和现货市场的人成为朋友，从前辈那里多学习。很多时候，前辈对政策的解读很准确，一句话就会给很大帮助。

3、有了信息，有了数据，才可能开始进行数据的分析，筛选，统计。这就需要对数理统计要专业了。同时还要对宏观经济了解甚至精通。包括该产品的产业链，供求关系，国家政策，以及上面三点对价格的影响。只有这样，才能了解不同的信息对价格的影响程度，才能开始进行数学建模。数学建模的目的就是把基本面的影响，通过数学方式精确化，再结合技术分析手段，形成精确的交易指示，模型。

4、上面所说还只是初级分析师的要求，而优秀的分析师，就是把上面简单的事情坚持日复一日，模姿伏年复册岩一年的做下去，才有了对期货的深入了解。时间的积累是必须的。

5、不要贪，每个人精力都有限，通常一人研究3个品种就可以了。专攻几个方面就足够成为专家了。

分析师是做什么的

可以从事的岗位有很多，例如投资咨询顾问、投资银行家、证券交易员、执行总裁、主席、合伙人、主负责人、投资总监、财务总监、会计师、审计师、市场、投资公司经理、证券分析师和固定收益分析师、投资组合经理等

介于每个人的情况都有所不同，以拿CFA从业者的投资分析师为例，为大家普及了金融人的职业发展之路。

一、Analyst（分析员）

投行中的Analyst(分析员)一般都是为各大院校应届生准备的一个2年的program，刚毕业的大学生一般都会从此做起。既然叫做分析师，工作内容不外乎是一些数据分析、行业研究之类的工作，有些需要建立一些初步的模型，包括mergermodel、DCF、LBO等等，然后交给associate进一步review和加工。

研究结束，要使用PPT将研究结果呈现出来，所以这个岗位也会经常用到PPT。当然，作为一个初级岗位，很多情况下还会涉及到很多杂七杂八的事情，总是就是投行工作的基础，也是锻炼人的岗位。

这个岗位一般坚持3年时间久可以得到升迁，大多数金融人也是在这个岗位上开始学习CFA的，有前瞻性的大学生在毕业前就把CFA一级考过了，可以极大的缩短在基层工作的时间，两年甚至很短时间就可以成为Associate，也就是我们要谈的下一个岗位。

二、Associate（副经理）

Associate是比Analyst高一级的职位，要么是从Analyst晋升而来，要么是各金融专业高材生或者CFA持证人之类。作为Analyst的小领导，Associate仍然要做一些分析类的工作，不过是有点技术含量的工作，负责更复杂的建模。Associate还要根据公司或者上级的安排，分配任务，承担administrativework，并且主要负责与客户的沟通。

虽是领导，Associate的工作并不轻松，每天需要加班加点，并对全组工作负责。这个岗位需要一定的金融知识背景，所以很喜欢的MBA或者CFA持证人，即便是只通过了CFA二级考试，也会受到欢迎。通常员工会在此岗位上工作3到4年的时间，然后才能学到足够的本事升到更高的位置上。

三、VP（副总裁或经理）

如果你顺利进入到VP阶段，那么恭喜你已经得到了升华。VP泛指所有高层的副级人物，工作要指导Associate和Analyst，同时也要有一些外部环境的接触。很多CEO忙不过来的工作都会交给VP负责。

VP的工作主要由两大块组成，一是充当projectmanager的角色，当D或MD接到deal的时候，负责executingthedeal，二是计划所有需要的过程和任务分配给associates，并且确保顺利进行。VP同时也是和客户接洽以及联系迟磨键各个support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。

做到VP不容易，要得到晋升更不容易，行业内VP普遍工作3到15年才有机会晋升，除了经验、能力、运气，各种自我提升也少不得。大部分金融人在这个岗位上努力通过CFA三级考试，提交证书申请，如果已经是CFA持证人，那真是极好的。

四、Director（总经理、董事）

根据投行的规模不同，Director或有或无。Director负责重要的交易比如费用谈判，交易策略和客户会议。还有就是做营销吸引客户。MD工作性质与其近似，不过焦点在重要的客户上。

五、MD（董事总经理）

Director3年左右就会升任MD(董事总经理)。MD级别有很高的业务收益指标以及维护重要客户的责任，参与公司的整体战略及业务方向制定。

MD再往上发展就会去做各个分支的管理人，或者是做CEO。这个时候如果没有一张CFA这样的很嚣张的证书傍身就不合游野适了。

以上是一个典型的投行职称序列，有些金融机构会设置一些中间职码巧称，比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等，唯一不变的是对人能力的要求和证书的要求。

当然，CFA的在职业发展上的帮助不止如此，从职业发展的角度，一张代表了你金融理论过硬、工作经验丰富的CFA证书，能帮你优雅地、高效地达成目标。现在vc/pe是一个很时髦的词，国内也出现了很多风投成功的案例，想进入风投圈或者私募圈的金融人不在少数，如果没有一张高含金量的CFA证书，恐怕连门槛都进不去呢。

黄金投资分析师的主要职责是什么

工作技能

本标准对助理黄金投资分析师、黄金投资分析师、高级黄金投资分析师的技能要求依次递进，高级别涵盖低级别。

3.1助理黄金投资分析师

职业功能工作内容技能要求相关知识

一、信息处理（一）信息收集 1.能够利用网络、新闻媒体收集国内外黄金投资的相关信息

2.能够利用黄金投资行情软件收集盘面信息 1.黄金投资信息特征

2.黄金投资信息时效

（二）信息整理 1.能够运用相关原理整理黄金投资信息

2.能够进行黄金投资信息的初步整理

3.能够对国内外黄金供给和需求状况做出判断 1.数据分析的基础知识

2.国内外黄金供给和需求信息的相关知识

二、技术分析（一）黄金价格历史分析 1.能够判别阶段性黄金价格的主要影响因素

2.能够利用技术分析知识解读黄金价格走势图 1.黄金价格走势图的基本知识

2.黄金投资技术分析方法的基本知识

（二）价格走势技术分析方法能够运用常用技术分析理论进行黄金价格走势的分析 1.K线理论

2.波浪理论

3.道氏理论

（三）价格趋势分析能够运用基本技术分析方法解读黄金价格区间黄金价格趋势预测基本方法

三、黄金投资操作黄金投资操作流程和清算 1.掌握黄金投资的开户程序并指导客户开户

2.掌握黄金投资清算程序并指导客户资金管理 1.上海黄金交易所和会员概况

2.黄金投资操作流程相关知识

3.黄金投资清算流程相关知识

4.投资客户管理和投资管理的知识

5.投资资金管理的知识

四、咨询信息咨询 1.能够提供黄金投资技术分析咨询

2.能够进行黄金投资咨询的公关工作投资咨询的基本知识

3.2黄金投资分析师

职业功能工作内容技能要求相关知识

一、

价格分析（一）信息收集处理 1.能够收集国内外黄金投资相关经济指标信息

2.能够运用不同的方法处理信息 1.信息收集和处理的基础知识

2.信息处理的一般方法

3.相关信息的内涵及意义

（二）影响因素分析 1.能够判别影响国内外黄金价格的影响因素

2.分析各影响因素的影响程度黄金价格影响因素分析的判断方法

（三）价格预测 1.能够对黄金价格进行预测

2.能够制定价格预测模型

1.黄金价格预测的基本方法

2.价格模型的意义与方法论缺陷

3.价格走势因素分析的意义和方法论缺陷

4.黄金价格预测与国际政治、经济、金融形势的关系

5.黄金价格走势与国际货币市场、期货市场、资本市场的关系

6.黄金价格预测的程序和方法

二、

风险分析（一）风险的基本判断 1.能够判断黄金投资的国际政治风险

2.能够判断黄金投资的国际经济和国际金融风险

3.能够判断游资结构分布调整的黄金投资风险 1.风险的基础知识

2.黄金投资风险与国际政治关系

3.黄金投资风险与国际经济和国际金融风险的关系

4.黄金投资风险与游资结构分布调整的关系

（二）风险发生的概率分析能够运用数理统计知识研究判断各种风险发生的概率 1.数理统计的基础知识

2.黄金投资市场的典型案例与背景约束条件

三、

投资计划制定（一）投资规模的拟定能够结合投资主体情况拟定投资的规模 1.投资组合的基本知识

2.资金计划的基础知识

（二）风险的承受能力分析 1.能够根据投资规模判定投资风险的水平

2.能够根据投资主体的情况确定风险的承受水平不同投资规模下的风险分析方法

（三）投资品种选择和投资时机选择 1.能够选择黄金投资品种

2.能够根据风险的承受水平确定投资仓位的比例

3.能够选择投资时机 1.黄金投资品种知识

2.投资仓位的比例控制方法

3.投资时机的分析方法

（四）投资风险控制能够制定防范风险的措施风险控制的知识

四、咨询投资咨询 1.能够独立承担黄金投资的价格咨询

2.能够提供黄金投资组合建议黄金投资咨询的相关知识

3.3高级黄金投资分析师

职业功能工作内容技能要求相关知识

一、价格风险分析（一）信息处理 1.掌握信息收集和处理的方法论原理

2.能够利用方法论原理处理国内外黄金市场的信息信息收集和处理的方法论：

1.归纳与演绎

2.数理逻辑

3.系统论

4.现象哲学方法论基础

5.黄金投资的方法论

（二）价格分析 1.能够解析国内外黄金价格的主要影响因素

2.能够预测国内外黄金价格的趋势 1.国内外黄金价格的形成机制

2.国内外黄金价格影响因素的解析方法

3.国际政治形势分析的框架知识

4.国际经济形势分析的框架知识

5.汇率变化与黄金价格波动的机制

6.国际游资形成的背景

二、投资方案制定（一）制定投资计划能够制定黄金投资计划投资计划的制定方法

（二）设定风险控制程序 1.能够进行黄金投资计划的风险分析

2.能够制定黄金投资计划的风险控制程序和措施 1.黄金投资风险管理知识

2.黄金投资风险的分析方法

（三）投资计划的修订 1.能够分析黄金投资市场变化对黄金投资计划的影响

2.能够修订黄金投资计划 1.国际政治经济形势的变化对黄金市场的影响

2.国际游资对黄金市场的影响

三、投资战略规划（一）投资分析 1.能够对黄金投资背景进行分析

2.能够对黄金市场国际和需求机制进行分析

3.能够对黄金市场价格走势分析 1.国际地缘政治基础知识

2.国际经济、金融基础知识

3.黄金市场供给和需求状况和阶段性特点

4.黄金市场价格机制的知识

（二）投资管理能够进行投资方案的管理 1.黄金投资及投资品种选择的可行性研究

2.黄金投资立项

3.黄金投资操作流程管理

4.黄金投资现金流量管理

5.黄金投资监控管理

（三）投资规划能够为机构进行黄金投资战略规划 1.战略规划的基本知识

2.黄金投资战略规划的方法

四、指导咨询（一）指导 1.能够指导助理黄金投资分析师和黄金投资分析师进行黄金市场分析

2.能够指导黄金投资分析师进行黄金投资计划的制定国内外黄金投资市场的发展趋势

（二）咨询 1.能够为客户提供黄金投资的投资方案

2.能够为客户提供黄金投资的战略规划咨询

3.能够为客户提供黄金投资的顾问服务 1.投资规划的制定

2.投资方案的起草审核

比重表

1、助理黄金投资分析师比重表

项目理论要求专业能力

基本要求职业道德 5

基础知识 35

信息处理信息收集 5 8

信息整理 12 7

技术分析黄金价格分析 5 5

黄金价格走势技术分析 15 25

价格趋势分析 3 5

黄金投资操作黄金投资操作流程和清算 18 45

咨询信息咨询 2 5

合计 100 100

2、黄金投资分析师比重表

项目理论要求专业能力

基本要求职业道德 5

基础知识 15

价格分析信息收集处理 10 10

影响因素分析 5 5

价格预测 20 25

风险分析风险的基本判断 12 17

风险发生的概率分析 5 8

投资计划制定投资规模的拟定 6 8

风险的承受能力分析 7 7

投资品种选择和投资时机选择 6 10

投资风险控制 6 5

咨询投资咨询 3 5

合计 100 100

3、高级黄金投资分析师比重表

项目理论要求专业能力

基本要求职业道德 5

基础知识 15

价格风险分析信息处理 10 10

价格分析 35 35

投资方案制定制定投资计划 7 8

设定风险控制程序 7 9

投资计划的修订 6 8

投资战略规划投资分析 3 8

投资管理 3 8

投资规划 4 9

指导咨询指导 3 3

咨询 2 2

合计 100 100

备注高级黄金投资分析师必须通过论文答辩